洗钱期货,期货业常见的洗钱手法

本章目录

• 1、谁有期货反洗钱内控制度
• 2、宏源期货反洗钱宣传月之反洗钱相关知识
• 3、(2022年7月真题)某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王...

谁有期货反洗钱内控制度

证券期货经营机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责，总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督管理，根据要求向当地 *** 派出机构报告反洗钱工作开展情况。

首先，义务机构董监高需要从自身做起，纠正反洗钱认知偏差，避免形成业绩至上、反洗钱应付即可的错误理念并层层传递，建立起自上而下的反洗钱合规文化。建立反洗钱合规文化，首先是治理机制要形式合规。

第二章 金融机构反洗钱和反恐怖融资内部控制和风险管理 第六条 金融机构应当按照规定，结合本机构经营规模以及洗钱和恐怖融资风险状况，建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度。

第四条 中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心，负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告。中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的5个工作日内补正。

宏源期货反洗钱宣传月之反洗钱相关知识

1、《中华人民共和国反洗钱法》是为了预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪而制定。由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议于2006年10月31日通过，自2007年1月1日起施行。2020年4月15日，人民银行2020年反洗钱工作电视 *** 会议召开。

(2022年7月真题)某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王...

1、【答案】：C、D 期货公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国 *** 派出机构报告。

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