期货公司禁止,期货公司不得

本章目录

• 1、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为包括...
• 2、下列属于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务禁止的行为的是...
• 3、期货投资者11种交易行为被禁止
• 4、为什么期货经纪公司不能从事自营业务,期货经纪公司不能卖卖期货吗?
• 5、期货公司资产管理业务试点办法
• 6、什么是期货市场的市场禁入制度?

期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为包括...

1、或者传播虚假、误导性信息；以个人名义收取服务报酬；期货法规、规章禁止的其他行为。

2、《期货从业人员管理办法》第十七条，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二) *** 客户从事期货交易；(三)中国 *** 禁止的其他行为。C项属于期货投资咨询机构的期货从业人员的禁止性行为。

3、职业道德： *** 商业贿赂，维护正当竞争，不损害公共利益或他人权益。禁止个人交易：不得以个人或他人名义进行期货交易，遵守协会的其他规定。

4、第十二条至第十五条分别针对期货公司、非期货公司结算会员、期货投资咨询机构以及为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员，列出了具体的禁止行为。

5、【答案】：B、C、D 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十条规定，期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。

下列属于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务禁止的行为的是...

1、【答案】：B、C、D 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十条规定，期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。

2、第十八条，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二) *** 客户从事期货交易；(三)中国 *** 禁止的其他行为。ABD属于为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员的禁止性行为。故本题答案为C。

3、【答案】：ABCD 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条规定，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

4、【正确】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第3条规定，未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。

5、【错误】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条规定，中国 *** 及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

期货投资者11种交易行为被禁止

1、《期货从业人员管理办法》第十三条规定，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国 *** 的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

2、例如，期货公司从业人员不得私自接受客户委托，进行虚假宣传，挪用客户资产；非结算会员从业人员不得利用结算信息损害会员和客户利益，也不能 *** 客户交易；期货投资咨询机构人员不得提供虚假或误导信息，同样禁止 *** 交易；而提供中间介绍业务的机构人员则不得处理期货保证金，也不能代客交易。

3、具体来说，禁入期可以是短期的，也可能是一生的限制，被禁者将失去在期货市场中自由参与交易、涉足期货业务，甚至在期货经营机构的核心管理岗位担任要职的资格。这一决定通常是对严重违规行为的回应，旨在防止其对市场稳定造成进一步冲击。

为什么期货经纪公司不能从事自营业务,期货经纪公司不能卖卖期货吗?

目前国家的规定期货公司不可以自营盘，也就是说期货公司是不可以以公司名义做交易的。

此外，经纪公司有责任保护客户的商业秘密，不得制造或散播虚假信息，避免误导市场。全权交易委托也被严格限制，经纪公司不能代替客户决定交易，也不能承诺与客户分享收益或共担风险，以维护公平交易环境。

期货公司不能自营期货。期货主要不是货，而是以某种大宗产品如棉花、大豆、石油等及金融资产如股票、债券等为标的标准化可交易合约。因此，这个标的物可以是某种商品(例如黄金、原油、农产品)，也可以是金融工具。交收期货的日子可以是一星期之后，一个月之后，三个月之后，甚至一年之后。

【正确】《期货交易管理条例》第十七条，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

期货公司不能做自营盘，只能做资管--也就是为客户操盘。

你好，期货公司是不能自营期货的，一般期货公司不可以拿自已的资金来投资期货的。

期货公司资产管理业务试点办法

1、之一章　总则之一条　为有序开展期货公司资产管理业务(以下简称资产管理业务)试点工作，规范试点期间资产管理业务活动，保护投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》相关规定，制定本办法。

2、【答案】：D 根据《期货公司资产管理业务试点办法》第9条的规定，资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。

3、期货投资咨询业务试行办法规定，从事期货投资咨询业务的期货公司，应当具备的条件为：注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；一家期货至少需配备1名3年以上取得从业资格的专职管理人员和不少于5名具有2年以上取得投资咨询业务资格的从业人员。

4、【答案】：D D【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第十条规定，期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。

5、【答案】：A，B，C，D 《期货公司资产管理业务试点办法》第十二条，资产管理业务的投资范围包括：(1)期货、期权及其他金融衍生品；(2)股票、债券、证券投资基金、 *** 资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；(3)中国 *** 认可的其他投资品种。故本题答案为ABCD。

6、【答案】：A，C，D 《期货公司资产管理业务试点办法》第二十八条，期货公司应当对资产管理业务进行集中管理，其人员、业务、场地应当与其他业务部门相互独立，并建立业务隔离墙制度。故本题答案为ACD。

什么是期货市场的市场禁入制度?

1、总的来说，期货市场禁入是一项旨在保护市场正常运行，维护投资者权益，以及提升行业自律的重要制度。了解并理解这一制度，对于所有期货市场的参与者来说，都是至关重要的。

2、证券市场禁入，简单来说，是指对违反法律、法规或者中国 *** 有关规定的个人或机构，采取的一种市场准入限制措施。这种措施旨在维护证券市场的秩序，保护投资者的合法权益，并促进市场的健康发展。

3、证监禁市指证券市场终身禁入，是指 *** 因个人或机构从事证券投资的非法经营，对其实施的禁止其重新进入证券市场购买证券的禁令。刑事拘留最长37天，并且收集了足够的证据，因此检察院将批准逮捕。否则，应当变更强制措施，可以取保候审或者监视居住。这项禁令听起来很严格，但实际效果并不像听起来那么彻底。

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