私募基金在期货交易所开户（私募基金在期货交易所开户的条件）

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本文目录一览：

• 1、私募基金可不可以购买国家债券基金
• 2、证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法
• 3、期权怎么开户？场外期权和场内期权有什么区别？场外期权个人可以参与吗？
• 4、私募有没有交易所席位，在成交回报中，私募的资金归类于“机构专用”还是“营业部”呢？
• 5、期货开户要什么条件
• 6、私募基金公司主要业务

私募基金可不可以购买国家债券基金

2015年4月21日， *** 债券部和私募基金监管部联合中国证券投资基金业协会召集国内主要的债券私募基金管理人，就如何规范发展债券市场尤其是交易所债券市场，推动债券私募基金行业发展，提升债券市场服务实体经济等问题进行了广泛深入的交流。我国债券私募基金管理人大部分起步于2011年-2012年的债券牛市。目前债券私募基金市场规模占比很小，但发展空间巨大。募资、投资、账户开设等环节的障碍，制约了债券私募基金的发展壮大。与会机构建议从债券产品、交易机制、参与主体（包括发行人、投资人和中介机构）、投资者保护、政策环境等几个方面加强公司债券市场的规范发展，从而带动债券私募基金行业的发展。

我国债券私募基金行业现状

我国债券私募基金行业发展时间不长，大部分公司起步于2011年-2012年债券牛市。债券私募行业的更好发展时期是2012年，当时股票私募由于熊市，发展非常艰难。2014年下半年股市向好，导致股票私募基金迅速进入爆发性增长时期，但债券私募基金发展保持稳定状态。目前中国市场中公认的比较大的债券私募基金不超过20家，管理规模合计约1000亿左右。

债券私募基金管理人由于债券交易的固有特点从而有以下几点区别于股票私募基金管理人：其一是门槛高，不仅表现在主要管理人的从业经历都比较长，且主要管理人都有大型金融机构管理者的从业背景；其二因为债券的交易比较复杂，进入债券私募基金行业的从业者较少；其三由于债券私募基金的主要委托机构一般是商业银行理财资金等机构投资者，债券私募基金管理人比较看重合规性和市场声誉。

债券私募基金目前和公募债券基金一样，都是一个小众市场，规模占比很小，但发展空间巨大。根据中国证券投资基金业协会披露的数据，对比全球共同基金业产品类型结构分布，目前中国基金市场中货币市场基金规模占比将近47%明显偏高，全球仅为15%左右；债券基金规模占比仅7.9%，而全球共同基金中债券基金占比为25%左右。我们认为，随着银行理财产品逐步向净值型转变，打破预期收益率的刚性兑付，追求稳定收益的债券型基金（包括私募债券型基金）的发展空间将明显上升。

债券私募基金行业发展存在的障碍

（一）募资环节

债券私募基金定位于稳健投资，天然符合银行理财的资金投向。目前的政策是银行理财投资私募资金仍然需要执行投资人穿透审查原则，故银行理财资金无法直接投资于债券私募基金，而只能通过基金专户、信托计划等通道方式解决，这会极大地制约债券私募基金的发展壮大。

（二）投资环节

私募基金持有的深交所上市的企业债付息时，中登深圳分公司执行的政策是将私募基金视同为公募基金（原因是带“基金”字样），直接代扣代缴利息所得税，从而造成机构投资者的双重征税负担。如私募基金不能与基金专户、信托计划等金融产品一样执行企业债利息所得税不代扣代缴的政策，债券私募基金在实际运作中将被迫采取通道方式来规避双重征税负担。

（三）银行间债券账户开设环节

目前人民银行在银行间市场机构投资者市场准入方面，已经逐步恢复机构投资者的银行间债券市场账户开立工作。基金管理公司 *** 资产管理计划、信托投资公司 *** 资金信托计划、证券公司 *** 资产管理计划已经恢复开立银行间账户。但在中国证券投资基金业协会备案的私募基金账户开设仍未落实。未来，私募基金可能允许在北京金融资产交易所开设账户。但该交易所与标准的银行间债券市场存在明显市场分割，债券私募基金进入该交易所的意义有限，最终债券私募基金仍将沿袭既有的借道基金管理公司 *** 资产管理计划，采取担任投资顾问的管理模式。

规范发展我国公司债券市场及债券私募基金行业的建议

2015年1月15日，在中国 *** 债券部的直接推动下，《公司债券发行与交易管理办法》正式颁布实施， *** 监管的公司债券市场在拓宽债券发行主体、发行方式、交易场所，简化发行上市审核程序，建立投资者适当制度和债券分类管理，健全债券投资人权益保护等方面取得了非常明显的进步。上海深圳两个交易所也及时对《公司债券上市规则》等配套规则进行征求意见，正式实施后公司债券市场的发展进一步完善。

但是，对比中国整体债券市场的快速发展，公司债券市场的发展相对滞后，一定程度上制约了债券私募基金行业的发展。与会机构建议从债券产品、交易机制、参与主体（包括发行人、投资人和中介机构）、投资者保护、政策环境等几个方面加强公司债券市场的规范发展，从而带动债券私募基金行业的发展。

（一）建议进一步丰富和完善交易所债券产品，包括发行规模、产品类型，积极推出各种创新品种。

1.可转债：由于股票市场的大幅上涨，存量可转债纷纷强制赎回，市场容量仅剩余467亿，供给严重不足，估值水平在刚性配置需求下存在高估，建议加快可转债审批，增加发行规模，满足市场的投资需要；

2.可质押债券：由于中债登2014年推出新的质押规定，导致交易所可质押债券大幅减少，严重制约交易所债券市场的交易，交易所债券市场成交量和流动性减弱。建议增加符合新的交易规则的可质押公司债券或企业债券的发行，提升市场交易活跃程度。

3.可交换债券：市场对可交换债券需求极为旺盛，但目前公开发行的可交换债券仅14宝钢EB一只。建议对有减持股票意愿的公司加快发行可交换债券，迅速形成有规模的市场。

4.短期公司债券：短期公司债券市场如能形成一定规模效应，将可促进股票市场的合理定价，避免股票市场的大起大落，提升资本市场的资源配置效率。目前，市场上可流通的短期公司债券容量有限，难以满足市场旺盛的短期流动性资产的需要。建议大力发展短期公司债券市场，债券期限可设置为1年加10天或2年附1年回售权。

5.挂钩商品指数的公司债券：对发行人来说，挂钩商品指数的公司债券可以对冲主要的经营风险；对二级市场投资人来说，可间接获得长期限的商品期货投资标的。随着国内各种衍生品市场的发展，建议加大品种创新，推出挂钩商品指数的公司债券。

6.资产证券化：在符合国家政策规定的前提下，积极推进资产证券化等产品的创新，满足投资者尤其是未来庞大的养老基金对优质固定收益产品的投资需求。目前商业银行存在大量的非标资产转标准债券的需求，建议交易所积极研究提供非标转标的解决方案并且引入增量资金入市，一方面可增加交易品种、解决目前银行间市场解决不了的非标转标的问题，另一方面给券商、基金推出的资产证券化产品带来了很大的业务空间。

7.债券借贷业务：建议在时机成熟时，在交易所市场推广债券借贷业务，进一步活跃债券市场交易活跃度，避免部分债券因长期无成交导致的估值虚高。

8.高收益债券市场：在当前我国总体杠杆程度加大，实际利率偏高，经济结构转型，经济增长下行压力较大的背景下，预计未来信用违约事件会增加。如果没有建立完善的债券持有人利益保护机制，交易所高收益债券市场建设将困难重重。建议尽快完善公司债券招募说明书的指引，对交叉违约、加速偿还、债券持有人清算重组等关键条款加以规范，逐步形成高收益债券市场。同时，交易所应尽快提供信用风险管理工具对冲信用风险，方便投资人进行信用风险管理。

（二）建议进一步完善债券市场交易规则，在风险可控的前提下，降低投资者的交易成本，提升市场交易效率。

1.统一交易制度：目前交易所债券市场存在着上交所和深交所两个市场。上交所有竞价平台、固定收益平台和大宗交易平台三套交易制度，深交所有竞价平台和综合协议平台两套制度。除了现券交易制度不同之外，两个交易所的回购融资制度也有很大区别。投资者在交易所市场进行债券投资，需要开两个户，熟悉五套不同的交易制度和两套不同的回购融资制度，需要准备两套以上IT系统支持。建议统一两个交易所市场的交易制度，降低投资人的交易系统建设成本，减少因交易规则不统一而导致的交易清算风险。

2.降低回购备付金比例：目前交易所按照全月日均成交量的10%收取回购保证金，这意味着如果采取隔夜滚回购方式融资，组合将需要2%左右的现金放入备付金账户而降低资金使用效率。建议在详细测算交易透支风险的前提下，取消或降低回购备付金比例。

3.加快新发债券上市审批：目前交易所公司债券批准上市一般需要一个月左右时间，企业债券长的需要3-6个月，远低于银行间市场一二个工作日的效率。建议提高新发债券上市审批效率，缩短审批时间，方便投资人投资运作。

4.调整企业债券质押回购政策：由于交易所目前已经对债券投资者进行分类管理，同时地方 *** 债券置换发行后，优质城 *** 司实际违约风险很小，同时企业债券投资者的风险承受能力明显提升。建议尽快调整企业债券质押回购政策，允许AA以上的企业债券和公司债券开展质押交易。

5.试点开展质押交易：目前交易所类固定收益产品创新不断，建议选择信用风险较低的品种（如分级基金A类、债券ETF等）试点开展质押交易。分级基金A类由于严格的上折和下折机制，实际信用风险非常小，可以说是标准的AAA债券，应允许质押回购。

（三）积极拓展公司债券市场的参与主体，引入优质的发行人和长期投资者。

1.发行人：建议扩大财政部、政策性银行、商业银行、证券公司、财务公司、中大型央企和地方重点国有企业和支柱企业在交易所发行债券（尤其是一些期限较短的品种）的力度。一方面，可替换商业银行中短期贷款，改变我国间接融资比例过高的问题；另一方面，倒逼商业银行把信贷资源向民营企业或达不到公开发行债券的企业放贷；同时由于这些债券一般信用等级高且可质押，可满足市场旺盛的投资需求。

2.投资者：银行间市场的发展是一方面伴随着短融中票品种的不断丰富和完善，另一方面伴随着保险资金、银行自营资金、公募基金资金、银行理财资金、境外资金等增量资金不断的引入而不断壮大。建议交易所借鉴银行间市场经验，目前重点考虑境外合格投资人和国内商业银行理财资金进入交易所债券市场，同时积极培育公募债券基金和私募债券基金，形成稳定的机构投资者队伍，更好适应交易所公司债券分类管理的需要。在吸引商业银行理财资金进入交易所债券市场方面，目前大型上市商业银行进入交易所不存在障碍，但更广泛的农村商业银行、城市商业银行也有庞大的理财资金投资需求。目前这些中小银行对如何在交易所开户、交易非常不熟悉，当地银监部门也在政策上限制很多，导致这些资金只能去买能进入交易所的商业银行理财产品，风险不能有效分散。

（四）完善事先、事中、事后监管，督促中介机构勤勉尽责，加强投资者保护。

1.加强事先监管。中介机构是投资者和发行人的桥梁，中介机构的勤勉尽责、合规合法是债券市场健康发展的关键环节。建议完善债券承销环节的指引，推动承销机构内控程序建设，避免重发行、不重投资者的短期倾向。譬如，2014年下半年以来，中小企业私募债券出现大面积的违约，严重损害了投资人的利益。中小企业私募债券试点不是很成功的关键原因是，中介机构没有严格履行尽职调查责任。

2.强化事中事后监管。建议完善事中事后追责制度，对明显未尽责的中介机构应该引入黄牌或红牌制度暂停其业务资格，对当时经办人员更高可取消从业资格。

（五）推动跨部门协作，加强投资者教育，推动税收问题解决，优化行业政策环境

1.跨部门协作：积极推动监管部门之间跨部门的协作，安排商业银行理财部门和部分运行合规、业绩持续稳定的私募基金的跨部门交流，减少监管壁垒，促进行业发展。目前很多商业银行理财部门，对私募基金存在排斥，但实际情况是私募基金管理人的投资经验比公募基金管理人要丰富得多，这需要基金业协会的推广帮助。

2.投资者教育：目前股票私募基金在社会上的接受程度明显提升。考虑股票和债券是居民重要的资产配置方向，建议基金业协会加强投资者教育，提升债券私募行业的市场影响力，引导居民合理配置资产，追求理性收益。

3.税收政策：此外，私募基金产品的税收问题仍悬而未决，不能按照公募基金的分红收入免所得税待遇，这将给私募证券基金的发展埋下隐患。建议推动有关税收问题的解决。

证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法

之一章　总 则之一条　为规范证券期货经营机构私募资产管理业务，保护投资者及相关当事人的合法权益，维护证券期货市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔2018〕106号，以下简称《指导意见》）及相关法律法规，制定本办法。第二条　在中华人民共和国境内，证券期货经营机构非公开募集资金或者接受财产委托，设立私募资产管理计划（以下简称资产管理计划）并担任管理人，由托管机构担任托管人，依照法律法规和资产管理合同的约定，为投资者的利益进行投资活动，适用本办法。

本办法所称证券期货经营机构，是指证券公司、基金管理公司、期货公司及前述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。

证券期货经营机构非公开募集资金开展资产证券化业务，由中国证券监督管理委员会（以下简称中国 *** ）另行规定。第三条　证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。

证券期货经营机构应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险，确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应。第四条　证券期货经营机构不得在表内从事私募资产管理业务，不得以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺更低收益。

投资者参与资产管理计划，应当根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险。第五条　证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当实行集中运营管理，建立健全内部控制和合规管理制度，采取有效措施，将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用，防范内幕交易、利用未 *** 息交易、利益冲突和利益输送。第六条　资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担，投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任。但资产管理合同依照《证券投资基金法》另有约定的，从其约定。

资产管理计划财产独立于证券期货经营机构和托管人的固有财产，并独立于证券期货经营机构管理的和托管人托管的其他财产。证券期货经营机构、托管人不得将资产管理计划财产归入其固有财产。

证券期货经营机构、托管人因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产。

证券期货经营机构、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，资产管理计划财产不属于其清算财产。

非因资产管理计划本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行资产管理计划财产。第七条　中国 *** 及其派出机构依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。第八条　证券交易场所、期货交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会（以下简称证券业协会）、中国期货业协会（以下简称期货业协会）、中国证券投资基金业协会（以下简称证券投资基金业协会）依照法律、行政法规和中国 *** 的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施自律管理。第二章　业务主体第九条　证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当依法经中国 *** 批准。法律、行政法规和中国 *** 另有规定的除外。第十条　证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件：

（一）净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国 *** 的规定；

（二）法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备；

（三）具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理；

（四）具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人；

（五）具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统；

（六）最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到监管机构或有权机关立案调查的情形；

（七）中国 *** 根据审慎监管原则规定的其他条件。

证券公司、基金管理公司、期货公司设立子公司从事私募资产管理业务，并由其投资研究部门为子公司提供投资研究服务的，视为符合前款第（四）项规定的条件。

期权怎么开户？场外期权和场内期权有什么区别？场外期权个人可以参与吗？

不可以，场外期权是不允许个人投资者直接参与的。

参与的方式有两种：

1、机构直接参与。只要实缴资本满300万的机构投资者（对机构营业执照的投资范围不限），均可以通过证券公司开通场外期权。门槛为50万，但是会涉及到企业所得税的问题。

2、个人投资者通过资管计划参与。个人投资者去认购一直基金公司的产品，以私募基金的方式去参与场外期权。

股票期权作为企业管理中一种激励手段源于上世纪50年代的美国，70-80年代走向成熟，为西方大多数公众企业所采用。中国的股票期权计划始于上世纪末，曾出现了上海仪电模式、武汉模式及贝岭模式等多种版本。

但都是处于政策不规范前提下的摸索阶段，直到2005年12月31日，中国 *** 颁布了《上市公司股权激励管理办法（试行）》，我国的股权激励特别是实施股票期权计划的税收制度和会计制度才有章可循，有力的推动了我国股票期权计划的发展。

扩展资料：

合约数量

期货交易中，期货合约只有交割月份的差异，数量固定而有限。期权交易中，期权合约不但有月份的差异，还有执行价格、买权与卖权的差异。不但如此，随着期货价格的波动，还要挂出新的执行价格的期权合约，因此期权合约的数量较多。

期权与期货各具优点与缺点。期权的好处在于风险限制特性，但却需要投资者付出权利金成本，只有在标的物价格的变动弥补权利金后才能获利。但是，期权的出现，无论是在投资机会或是风险管理方面，都给具有不同需求的投资者提供了更加灵活的选择。

参考资料：百度百科－股票期权

私募有没有交易所席位，在成交回报中，私募的资金归类于“机构专用”还是“营业部”呢？

私募是通过证券公司营业部的通道，通过券商平台来进行交易的。因此应该归类于营业部

扩展知识：

一、私募

私募，即私募投资基金，是指以非公开发行方式向合格投资者募集的，投资于股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的（如艺术品、红酒等）的投资基金，简称私募基金。

二、私募的优势与劣势

优势

1.私募基金一般是封闭式的合伙基金，不上市流通。在基金封闭期间，合伙投资人不能随意抽资，封闭期限一般为5年至10年，故运作期稳定，无资金赎回的压力。

2.和公募基金严格的信息披露要求相比，私募基金在这方面的要求低得多，加之 *** 监管比较宽松，故私募基金的投资更具隐蔽性、专业技巧性，收益回报通常较高。

3.基金运作的成功与否与基金管理人的自身利益紧密相关，故基金管理人的敬业心极强，并可用其独特有效的操作理念吸引到特定投资者，双方的合作基于一种信任和契约，故很少出现道德风险。

4.投资目标更具针对性，能为客户度身定做投资服务产品，能满足客户特殊的投资要求。如索罗斯的量子基金除投资全球股市外，还大量投资外汇、期货等，创造了很高的收益率。

5.组织结构简单，经营机制灵活，日常管理和投资决策自由度高。相对于组织机构复杂的官僚体制，在机会稍纵即逝的关键时刻，私募基金竞争优势明显。

劣势

1、不公开发行的股票流动性差，不能公开在市场上 *** 出售；由于通过非公开方式募集资金，准入门槛高，对象一般是少数特定投资者。 这样如果投资者撤资或者出现其他重大变动，风险也较大。

2、同样由于对象是少数投资者，信息披露比较宽松，存在被杀价和控股的危险。

期货开户要什么条件

一、期货开户需要什么条件？

投资者来开户前，应确保自己是否具备以下条件:

1、具有完全民事行为能力；

2、有与进行期货交易相适应的自有资金或者其他财产，能够承担期货交易风险；

3、有固定的住所；

4、符合国家、行业的有关规定；

5、特殊类型、品种开户需具备一定条件或通过相关测试。

二、期货开户的资金门槛

期货开户没有资金门槛，0元就可以开。期货可以分为商品期货和股指期货两种：

1、商品期货包括几十个期货品种，比如螺纹钢期货、铁矿期货、鸡蛋期货、苹果期货、白糖期货、原油期货等等。

2、股指期货包括沪深300指数期货、上证50指数、中证500指数和国债期货。

商品期货开通是没有资金门槛的，0元就可以开通。

而股指期货开通需要先入金50万验资。做股指期货的散户很少，股指期货主要是公募和私募机构用来对冲股票风险的。

三、期货开户怎么操作？

不论是商品期货还是股指期货，都是在期货公司开户。具体的开户的渠道很多，可以去期货公司的线下营业部开户，也在网上开。网上开户有两个渠道（以苹果12，ios14为例）：

1、期货公司的官网或者期货公司的app

2、 *** 的“期货开户云app”

不论是在期货公司官网，还是 *** 的app开户，149家期货公司的开户流程都是一样的，这个是 *** 规定的统一流程，主要包括以下四个部分：

填写个人的基本资料→适当性问卷调查→ *** 视频验证→回访问卷

这四个部分，一共只需要20-30分钟就能完成，填的资料都会自动保存，如果开户过程中断退出，下次登录会直接到之前那一步，继续往下做就可以。

私募基金公司主要业务

投资公司成立后，需要建立企业组织架构，到中国证券投资基金业协会登记,之后即可成立之一支产品。具体步骤所包含内容如下：

一、关于企业组织架构

一般性的投资管理公司可设置如下部门：投资交易部、研发部、市场部、综合管理部、财务部和风控合规部。

二、初期费用

初期费用主要有：场地费、人工费、日常开支（水、电、办公耗材、通讯、交通等）、业务开支（招待、宣传、差旅等）、开业的装修费和办公用品购置费等。

三、如何登记备案

根据《私募投资基金管理人登记办法和基金备案办法（试行）》规定，私募证券投资基金，应当履行管理人登记和备案手续，并向中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）申请成为会员。通过简称基金业协会私募基金登记备案系统，进行私募投资基金管理人登记和私募基金备案。系统网址为：

(一)管理人登记备案主体

管理方式分为自我管理、受托管理和顾问管理三类。自我管理指以有限责任公司、股份有限公司形式设立的公司型基金，通过组建内部管理团队实行自我管理，该公司型基金也应当履行管理人登记手续。例如A公司为公司型基金，自聘投资管理团队进行自我管理，并未委托其他投资管理机构进行管理，则A公司作为私募基金管理人履行登记手续，同时，A公司也作为基金进行备案。

受托管理指私募基金将资产委托私募基金管理人或普通合伙人进行管理。例如公司型基金B委托投资管理公司C进行管理，则公司C作为基金管理人履行登记手续，公司型基金B作为C公司管理的基金进行备案。

顾问管理指私募基金管理人通过担任投资顾问等方式实际管理私募证券投资基金。例如D公司设立信托投资计划E，委托F公司为投资顾问，则F公司作为投资顾问在本系统进行管理人登记，并对其作为投资顾问管理的信托计划E在本系统进行备案。

(二)私募基金管理人登记流程

各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，要求填报及符合以下主要信息：

1.工商登记和营业执照正副本复印件;

2.公司章程或者合伙协议；

3.主要股东或者合伙人名单(对于人数没有严格限定)；

4.高级管理人员的基本信息(对于人数没有严格限定)；

5. 私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近三年没有重大失信记录，未被中国 *** 采取市场禁入措施。

前款所称高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。

6.从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格(由于目前基金业协会尚未开始组织私募基金从业资格考试,所以取得证券投资基金从业资格或最近三年从事投资管理相关业务即可)

(三)私募基金备案流程

私募基金管理人应当在募集完毕20 个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同等基本信息。

基金备案工作也可由华泰证券通过运营外包业务代为完成。

(四)操作手册及填表说明

为方便各私募投资基金管理人网上填报，基金业协会 *** 了《私募基金登记备案系统操作手册》、《私募基金登记备案系统填表说明》、《常见问题》、《私募基金登记备案相关问题解答（一）》、《私募基金登记备案相关问题解答（二）》、《私募基金登记备案相关问题解答（三）》、《登记备案承诺函（模板）》、《中国证券投资基金业协会入会申请书（私募投资基金）》，供参考。在进行网上填报前，可仔细阅读填表说明和操作手册。仍然有问题的，可以拨打基金业协会咨询热线：010-66578267/8346.

(五)登记备案后其他要求

1.私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。

2.私募基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。

3.私募基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。

4.私募基金管理人应当于每年度四月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

5.私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告：

1)私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更；

2)私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更；

3)私募基金管理人分立或者合并；

4)私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为；

5)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；

6)可能损害投资者利益的其他重大事项。

6.私募基金运行期间，发生以下重大事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告：

1)基金合同发生重大变化；

2)投资者数量超过法律法规规定；

3)基金发生清盘或清算；

4)私募基金管理人、基金托管人发生变更；

5)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

7. 私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的执业培训。具体培训时间以基金业协会通知为准。

（六）私募投资基金管理人登记证书（样本）

四、产品发行

（一）自主发行：经过备案的私募基金管理人可以以产品的名字开立帐户自主发行产品，发行规模超过100万元以上即可。但基金管理人需自主负责后台业务运营工作或选择外包服务商提供托管和运营服务。若私募基金管理人选择自主发行且自主负责后台业务运营工作，则主要工作内容如下：

其中开立证券帐户流程:私募基金由基金管理人申请开户，有资产托管人的私募基金，

也可以由资产托管人申请开户。私募基金管理人或资产托管人为私募基金开立证券账户，应直接到中国证券登记结算公司上海、深圳分公司办理。每设立一只私募基金,可以在深圳和上海交易所各申请开立一个证券帐户。

私募基金证券账户名称为“基金管理人全称-私募基金名称”，身份证明文件号码为基金管理人营业执照中的注册号，组织机构代码为基金管理人组织机构代码证中的代码。私募基金证券账户名称应恰当反映产品属性。

申请开立证券账户所需材料主要包括：

申请开立证券账户须提供以下材料：中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）同意私募基金管理人登记相关证明文件的原件及复印件；基金业协会出具的私募基金备案相关证明文件的原件及复印件；基金管理人营业执照及组织机构代码证等有效身份证明文件复印件（加盖公章）；经办人所在单位法定代表人（或负责人）对经办人的授权委托书、法定代表人（或负责人）证明书及法定代表人（或负责人）的有效身份证明文件复印件（加盖单位公章和法定代表人或负责人签章）；经办人有效身份证明文件及复印件。

（二）借助通道发行:也可以通过信托、基金子公司和基金专户等通道发行，后台业务运营由通道承担。但托管仍需找到具有托管资格的机构担任。

五、产品销售

（一）自主发行的产品：私募管理人可以自主募集。我公司暂不能代销此类产品。

（二）借助通道发行的产品：我公司可以代销此类产品，流程如下：

六、华泰证券托管及运营外包服务内容及流程

（一）服务流程

1.签订合同及协议

我公司根据客户准入标准，向符合条件的客户介绍公司托管及运营外包服务内容；了解客户需求及相关产品特性，包括但不限于：产品规模、投资范围、开放周期、外包业务需求等信息；与客户沟通确认协议或合同条款，发起协议或合同签署流程，完成协议或合同签署。

综合托管相关协议包括：基金合同、托管协议、基金合同（由基金管理人、基金托管人、基金份额持有人三方共同签署）、托管协议（由基金管理人、基金托管人双方签署）。基金合同和托管协议是基金托管业务开展的基础及依据，可视业务开展需要合并签署。

运营外包相关协议包括：基金合同、托管协议、运营外包业务服务协议。基金合同和托管协议作为运营外包业务服务协议的制定依据，与运营外包业务服务协议共同构成运营外包业务完整的法律协议。

2.基金募集备案

基金募集完毕后，根据规定，基金管理人需在20个工作日完成在基金业协会私募基金备案工作。 网站公示的私募基金基本情况包括私募的名称、 成立时间、备案主要投资领域、 基金管理人及基金托管人等本信息。该手续也可由我公司代为完成。

3.帐户开立

需开立的帐户分为资金类帐户和证券类帐户。资金类帐户包括：募集帐户、基金托管专户、其它存管类帐户；证券类帐户包括：登记公司证券帐户、融资融券信用交易帐户、期货交易帐户、银行间市场交易帐户、OTC市场交易帐户以及其它证券帐户。

份额登记TA

即提供基金账户的管理，基金单位的注册和登记过户，基金交易的确认和清算， *** 红利发放，建立、保管基金持有人名册等业务服务。详见下表。

估值核算

是指为所托管的委托资产建立独立的账册，按照托管服务协议约定的估值核算 *** ，按约定的频率计算委托资产总值、委托资产净值、委托资产单位净值等数据，并对基金管理人的估值结果进行复核。同时还可以为基金管理人委托资产提供基金资产估值、会计核算、财务报告等服务。

估值的程序见下图：

业务运作其他服务

终止清算

基金合同终止时，基金管理人应当组织清算组对基金财产进行清算。基金财产清算是指出现导致基金合同终止的法定情形或者约定情形时，依法清理基金财产的活动。

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