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2017年期货公司,2016年期货公司排行榜

25.35 W 人参与  2024年06月23日 21:34  分类 : 推荐  评论

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(2017年真题)关于期货公司资产管理业务,资产管理合同应明确约定...

期货公司从事资产管理业务,应当与客户签订资产管理合同,通过专门账户提供服务。资产管理业务的投资收益由客户享有,损失由客户承担。

第二十六条 资产管理合同应当对巨额退出、延期支付、延期清算、管理人变更或者托管人变更等或有事项,作出明确约定。

第八条 期货公司应当与客户签订书面资产管理合同,按照合同约定对客户提供资产管理服务,承担资产管理受托责任。期货公司应当勤勉、专业、合规地为客户制定和执行资产管理投资策略,按照合同约定管理委托资产,控制投资风险。

期货公司不得向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得更低收益的承诺。

(2017年真题)期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件包括...

1、应当具备下列条件:(一)注册资本不低于人民币1亿元.且净资本不低于人民币8000万元;(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;(三)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名。

2、《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条规定,期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国 *** 批准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

3、【答案】:ABCD 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条规定,期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定,遵循诚实信用原则,基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。

(2017年真题)期货公司向客户发出追加保证金通知,客户否认收到通知的,由...

【答案】:C 期货公司向客户发出追加保证金的通知,客户否认收到上述通知的,由期货公司承担举证责任。

【答案】:C 《更高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十七条,期货公司向客户发出追加保证金的通知,客户否认收到上述通知的,由期货公司承担举证责任。故本题答案为C。

《更高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第57条规定,期贷交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的,由期货交易所承担举证责任。

期货公司资产管理业务试点办法(2017修正)

资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定,不得超出前款规定的范围,且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。第十条 期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立,对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。

之一章 总则之一条 为了加强对期货交易所的监督管理,明确期货交易所职责,维护期货市场秩序,促进期货市场积极稳妥发展,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。

第十二条 外资持有股权的期货公司,应当按照法律、行政法规的规定,向国务院商务主管部门申请办理外商投资企业批准证书,并向外汇管理部门申请办理外汇登记、资本金账户开立以及有关资金结购汇手续。

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