期货公司违规的惩罚,期货违规操作处罚

本章目录

• 1、证券期货违法行为行政处罚办法
• 2、期货内幕交易如何处罚
• 3、期货内幕交易如何处罚,内容是什么?
• 4、A期货公司违规从事期货自营业务的,被责令改正,给予警告,没收违法所得...
• 5、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员,可以给予的纪律惩戒包括...

证券期货违法行为行政处罚办法

第六条　中国 *** 及其派出机构发现自然人、法人或者其他组织涉嫌违反证券期货法律、法规和规章，符合下列条件，且不存在依法不予行政处罚等情形的，应当立案：（一）有明确的违法行为主体。（二）有证明违法事实的证据。（三）法律、法规、规章规定有明确的行政处罚法律责任。

法律依据：《证券期货违法行为行政处罚办法》一是明确立案程序和执法权限。发现违法线索，符合相关条件的，应当立案。为保障行政处罚工作依法顺利开展，进一步明确、细化了执法权限和措施，包括冻结、查封、扣押、封存、限制出境、限制交易、要求有关主体报送文件资料等措施的实施，以及不配合调查的情形及后果。

对于第三十一条规定，若未经许可擅自从事期货业务，将面临中国 *** 的警告和罚款，更高可达3万元人民币，要求立即改正违规行为。第三十二条列举了四种行为，一旦发生任用无资格人员、在申请过程中欺诈、不配合规定义务或报告义务不实的情况，将按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

法律分析：《中华人民共和国证券法》的规定，中国 *** 行政处罚主要有：责令停止发行证券。责令停业整顿。暂停或者撤销证券、期货业务许可。撤销任职资格或者证券从业资格。对个人处以罚款或者没收违法。对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得等。

倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

《 行政处罚法 》第八条规定了以下行政处罚措施： 警告 ，罚款， 没收违法所得 、没收非法财物，责令停产停业，暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照， 行政拘留 。

期货内幕交易如何处罚

关于期货内幕交易如何处罚的内容是：处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当归对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

法律分析：一般会判五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

期货内幕交易如何处罚,内容是什么?

关于期货内幕交易如何处罚的内容是：处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当归对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

关于期货内幕交易如何处罚的内容是：处以 违法所得 一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当归对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予 警告 ，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

法律分析：一般会判五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

A期货公司违规从事期货自营业务的,被责令改正,给予警告,没收违法所得...

【答案】：C 《期货交易管理条例》第六十八条规定．期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

【答案】：B 《期货从业人员管理办法》第三十一条，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国 *** 责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

出库；泄露与期货交易有关的商业秘密；违反国家有关规定参与期货交易等行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。

期货业协会对违反自律规则的期货从业人员,可以给予的纪律惩戒包括...

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第37至40条规定，协会对违反有关法律、法规、规章及中国 *** 有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予下列纪律处分：①训诫；②公开谴责；③暂停期货从业人员资格6个月至12个月；④撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请。

纪律惩戒包括批评教育，违规信息会被记录在协会的从业资格数据库。受到纪律惩戒的从业人员需参加后续职业培训。对于纪律决定，有申诉权利，但最终决定由协会的申诉委员会作出。对于从业人员与投资者或机构的纠纷，协会提供调解服务。涉及国家法律处罚的，协会会转交 *** 处理，确保公正执法。

【答案】：A、B、C 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十三条规定，从业人员受N-N诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

【答案】：A A【解析】《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国 *** 给予行政处罚的，协会应当及时移送中国 *** 处理。

【答案】：A A【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十四条规定，自律监察委员会决定给予纪律惩戒的，应当以协会的名义 *** 纪律惩戒决定书。

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