期货交易的监督体系（期货交易的监督体系有哪些）

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本文目录一览：

• 1、证券期货市场诚信监督管理办法(2020修正)
• 2、我国期货市场的三级监管体系是什么
• 3、 *** 与国务院期货监督管理机构有何异同？
• 4、什么是“五位一体”的协作监管体系
• 5、除了FCA以外，常见的监管机构还有哪些？

证券期货市场诚信监督管理办法(2020修正)

之一章　总则之一条　为了加强证券期货市场诚信建设，保护投资者合法权益，维护证券期货市场秩序，促进证券期货市场健康稳定发展，根据《证券法》等法律、行政法规，制定本办法。第二条　中国证券监督管理委员会（以下简称中国 *** ）建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库（以下简称诚信档案），记录证券期货市场诚信信息。第三条　记入诚信档案的诚信信息的界定、采集与管理，诚信信息的公开、查询，诚信约束、激励与引导等，适用本办法。第四条　公民（自然人）、法人或者其他组织从事证券期货市场活动，应当诚实信用，遵守法律、行政法规、规章和依法制定的自律规则，禁止欺诈、内幕交易、操纵市场以及其他损害投资者合法权益的不诚实信用行为。第五条　中国 *** 鼓励、支持诚实信用的公民、法人或者其他组织从事证券期货市场活动，实施诚信约束、激励与引导。第六条　中国 *** 可以和国务院其他部门、地方人民 *** 、国家司法机关、行业组织、境外证券期货监管机构建立诚信监管合作机制，实施诚信信息共享，推动健全社会信用体系。第二章　诚信信息的采集和管理第七条　下列从事证券期货市场活动的公民、法人或者其他组织的诚信信息，记入诚信档案：

（一）证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员；

（二）证券期货市场投资者、交易者；

（三）证券发行人、上市公司、全国中小企业股份 *** 系统挂牌公司、区域性股权市场挂牌 *** 证券的企业及其董事、监事、高级管理人员、主要股东、实际控制人；

（四）区域性股权市场的运营机构及其董事、监事和高级管理人员，为区域性股权市场办理账户开立、资金存放、登记结算等业务的机构；

（五）证券公司、期货公司、基金管理人、债券受托管理人、债券发行担保人及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人或者执行事务合伙人，合格境外机构投资者、合格境内机构投资者及其主要投资管理人员，境外证券类机构驻华代表机构及其总代表、首席代表；

（六）会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构、基金服务机构、期货合约交割仓库以及期货合约标的物质量检验检疫机构等证券期货服务机构及其相关从业人员；

（七）为证券期货业务提供存管、托管业务的商业银行或者其他金融机构，及其存管、托管部门的高级管理人员；

（八）为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商；

（九）为发行人、上市公司、全国中小企业股份 *** 系统挂牌公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人员；

（十）证券期货传播媒介机构、人员；

（十一）以不正当手段干扰中国 *** 及其派出机构监管执法工作的人员；

（十二）其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民、法人或者其他组织。第八条　本办法所称诚信信息包括：

（一）公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息；

（二）中国 *** 、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易场所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织（以下简称证券期货市场行业组织）作出的表彰、奖励、评比，以及信用评级机构、诚信评估机构作出的信用评级、诚信评估；

（三）中国 *** 及其派出机构作出的行政许可决定；

（四）发行人、上市公司、全国中小企业股份 *** 系统挂牌公司及其主要股东、实际控制人，董事、监事和高级管理人员，重大资产重组交易各方，及收购人所作的公开承诺的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情况；

（五）中国 *** 及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施；

（六）证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施；

（七）因涉嫌证券期货违法被中国 *** 及其派出机构调查及采取强制措施；

（八）违反《证券法》之一百七十一条的规定，由于被调查当事人自身原因未履行承诺的情况；

（九）到期拒不执行中国 *** 及其派出机构生效行政处罚决定及监督管理措施，因拒不配合中国 *** 及其派出机构监督检查、调查被有关机关作出行政处罚或者处理决定，以及拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协议；

（十）债券发行人未按期兑付本息等违约行为、担保人未按约定履行担保责任；

（十一）因涉嫌证券期货犯罪被中国 *** 及其派出机构移送公安机关、人民检察院处理；

（十二）以不正当手段干扰中国 *** 及其派出机构监管执法工作，被予以行政处罚、纪律处分，或者因情节较轻，未受到处罚处理，但被纪律检查或者行政监察机构认定的信息；

（十三）因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚；

（十四）因证券期货侵权、违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任；

（十五）因违法开展经营活动被银行、保险、财政、税收、环保、工商、海关等相关主管部门予以行政处罚；

（十六）因非法开设证券期货交易场所或者组织证券期货交易被地方 *** 行政处罚或者采取清理整顿措施；

（十七）因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除；

（十八）融资融券、转融通、证券质押式回购、约定式购回、期货交易等信用交易中的违约失信信息；

（十九）违背诚实信用原则的其他行为信息。

我国期货市场的三级监管体系是什么

wase0581000 你好！上面两个回答好像都没有说三级管理是哪三级。

我来明确针对您的问题进行回答：

我国的期货市场监管模式是中国 *** 、中国期货业协会和各期货交易所构成的三级管理体系。

*** 与国务院期货监督管理机构有何异同？

一，中国 *** 为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。

主要职责：

1，建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构实行垂直管理。

2，加强对证券期货业的监管，强化对证券期货交易所、上市公司、证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构和从事证券期货中介业务的其他机构的监管，提高信息披露质量。

3，加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作。

4，负责组织拟订有关证券市场的法律、法规草案，研究制定有关证券市场的方针、政策和规章；制定证券市场发展规划和年度计划；指导、协调、监督和检查各地区、各有关部门与证券市场有关的事项；对期货市场试点工作进行指导、规划和协调。

5，统一监管证券业。

二，国务院在《期货交易管理条例》中规定，"中国 *** 对期货市场实行集中统一的监督管理"。显然，中国 *** 的是经 *** 授权的法定监管部门，履行的是法定监管职责。

主要职责：

1、草拟监管期货市场的规则、实施细则;

2、审核期货交易所的设立、章程、业务规则、上市期货合约并监管其业务活动;

3、审核期货经营机构、期货清算机构、期货投资咨询机构的设立及从事期货业务的资格并监管其业务活动;

4、审核期货经营机构、期货清算机构、期货投资咨询机构高级管理人员的任职资格并监管其业务活动;

5、分析境内期货交易行情，研究境内外期货市场;审核境内机构从事境外期货业务的资格并监督其境外期货业务活动。

什么是“五位一体”的协作监管体系

为适应期货市场发展新形势，提高期货监管效率，增强防范、控制和化解期货市场风险的能力，目前我国期货市场建立起了“五位一体”的期货监管协调工作机制。五位包括中国 *** 、证监局、期货交易所、中国期货保证金监控中心有限责任公司和中国期货业协会。“五位一体”按照“统一领导、共享资源、各司其职、各负其责、密切协作、合力监管”的原则开展工作，目的是形成一个分工明确、协调有序、运转顺畅、反应快速、监管有效的工作 *** 。

中国 *** 负责监管协调机制统一领导、统筹协调和监督检查。中国 *** 及各地证监局对期货公司及其分支机构进行监督管理。期货交易所、中国期货业协会依照有关法律、行政法规和本机构的章程、规则对期货公司实行自律管理。期货保证金监控中心对客户的保证金实施监控。

除了FCA以外，常见的监管机构还有哪些？

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目前排名靠前的四大监管机构有：1. 英国金融服务监管局（FCA）英国FCA由于欧盟新规的落地，目前FCA的监管力度仅限在欧盟境内的投资者，境外投资者的话则需要提供护照信息才能作为监管保护。此举也大大侵犯了平台和 *** 商们的利益，导致很多原FCA监管的平台退出亚洲市场。

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美国全国期货协会（NFA）美国国家期货协会是美国期货及外汇交易的非商业独立监管机构，属于针对美国衍生品行业的自律性组织（非盈利）。《美国期货现代化法案》要求所有外汇交易商必须在美国期货协会（NFA）和美国商品期货交易委员会（CFTC）注册为期货佣金商（FCM）和外汇交易商（FDM），并接受上述机构的日常监管。NFA的行为受CFTC监督，其本身没有责罚与执法权。目前有NFA监管的零售外汇交易商仅嘉盛和OANDA安达两家。

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澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）澳洲的ASIC监管还是很严格的，在全球外汇监管机构排名靠前。根据澳洲ASIC规定，如果交易商要向零售客户提供金融产品和服务，就必须加入外部纠纷解决机构以保障零售客户的权益。如果一家澳洲外汇交易商没有EDR，那么它是不能接零售客户的（也就是我们说的散户）。据了解澳洲的机构客户是50万澳元以上。通过这招你也可以过滤掉很多虚假公司，因为目前国内有很多网站套牌澳洲只做机构业务的金融服务提供商。受ASIC监管的外汇交易商要注意以下几点：一看监管状态current。二看EDR，说明接受零售客户。三看derivatives（金融衍生品）和foreign exchange contracts外汇合约。四要确认真正受监管公司的网站（重点），通过EDR查询。

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塞浦路斯证券和交易委员会（CySEC）在塞浦路斯注册的经营的投资公司必须注册CIF（塞浦路斯投资公司）接受CySEC监管。

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