期货交易管理条例是指,期货管理办法

本章目录

• 1、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
• 2、期货交易所管理办法
• 3、期货公司管理办法
• 4、证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定
• 5、证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定

期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法

第三条　期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国 *** ）核准的任职资格。期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。

第二章　任职条件第六条　期货公司董事、监事和高级管理人员应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。

第三条　本办法所称期货经纪公司高级管理人员指期货经纪公司的董事长、副董事长、总经理、副总经理。

【答案】：A，B，C，D 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十二二十三条。

第四十条　期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

【答案】：A，B，C，D 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条，董事、监事、高级管理人员都适用，总经理属于高级管理人员也适用。故本题答案为ABCD。

期货交易所管理办法

1、之一章　总则之一条　为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。第二条　本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。

2、中国金融期货交易所套期保值与套利交易管理办法 之一条　为规范套期保值与套利交易业务管理，发挥期货市场功能，促进期货市场规范发展，根据《中国金融 期货交易所交易规则》，制定本办法。

3、【解析】《期货交易所管理办法》第八十七条规定，期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。

4、【答案】：A 【解析】《期货交易所管理办法》第二十一条之一款规定，会员大会由理事会召集，每年召开一次。

5、之一章　总则之一条　为加强国债期货市场的管理，规范国债期货交易行为，保护国债期货交易当事人的合法权益，制定本办法。

6、正确答案：A 解析：《期货交易所管理办法》第六条规定，设立期货交易所，由中国 *** 审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

期货公司管理办法

1、之一条为有序开展期货公司资产管理业务(以下简称资产管理业务)试点工作，规范试点期间资产管理业务活动，保护投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》相关规定，制定本办法。

2、之一章　总则之一条　为了规范期货公司的经营活动，加强对期货公司的监督管理，保护客户的合法权益，促进期货市场积极稳妥发展，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。

3、之一章　总则之一条　为了加强期货公司监督管理，促进期货公司加强内部控制、防范风险、稳健发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定的主要内容如下：建立廉洁从业内部控制制度，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，评估从事的业务种类、环节及相关工作。强化财经纪律，杜绝账外账等不规范行为。

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的自律管理监管主体包括中国 *** 、中国证券业协会、中国期货业协会和中国证券投资基金业协会等自律组织。其中，中国 *** 应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。

证券从业人员不得炒股，但对于家属从事证券交易并未进行明文禁止。因此，此次监管对靳某处罚的依据为《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》。最终，靳某被给予警告，并处以三万元的罚款。

证券期货经营机构在廉洁从业风险防控方面承担责任如下：区分监管要求和纪律要求；划分个人责任和管控责任；兼顾一般原则和重点领域；统筹事前防御、事中监测和事后处罚。

第二节证券公司及其工作人员廉洁从业规定 了解廉洁从业的定义；了解证券经营机构及工作人员的范围； 了解廉洁从业的内控机制要求；掌握廉洁从业的禁止性要求；熟悉廉洁从业的行政监管措施、自律惩戒措施及相关法律责任。

证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定

本规定所称证券期货经营机构，是指证券公司、基金管理公司、期货公司及前述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。资产管理计划的初始募集规模不得低于1000万元。

暂行规定明确，证券期货经营机构除不得开展具有“资金池”性质的私募资产管理业务外，也不得参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务，即投资其他机构管理的、具有“资金池”性质的资管产品。

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