期货交易的自律机构（期货自律监管机构）

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本文目录一览：

• 1、外汇监管机构有哪些，比较好的推荐是什么
• 2、金融行业自律组织有哪些？
• 3、黄金交易平台市场上都有哪些行业自律组织?除了英国金融监管局还有其他吗？

外汇监管机构有哪些，比较好的推荐是什么

主要外汇监管机构有以下几个：

一、FSA：英国金融服务监管局（Financial Service Authority ，简称FSA）

1、概况 金融服务监管局于1997年10月由证券投资委员会（Securities and Investments Board，SIB，该组织1985年成立）改制而成，为独立的非 *** 组织，拟成为英国金融市场统一的监管机构，行使法定职责，直接向财政部负责。

●1998年6月完成之一阶段改革，银行监管职能由英格兰银行转向FSA。

●2000年6月，皇室批准《2000年金融服务和市场法》，拟于2001年执行，届时证券和期货局（Securities and Futures Authority）、投资管理监管组织（Investment Management Regulatory Organisation）、个人投资局（Personal Investment Authority）以及Building Societies Commission、Friendly Societies Commission、Register of Friendly Societies等机构职责，将并入FSA。

2、宗旨 对金融服务行业进行监管。保持高效、有序、廉洁的金融市场。帮助中小消费者取得公平交易机会。

3、目标 依据《2000年金融和市场服务法》，有四方面：

（一）维护英国金融市场及业界信心。

（二）促进公众对金融制度的理解，了解不同类型投资和金融交易的利益和风险。

（三）确保业者有适当经营能力及财务结构健全，以保护投资者。同时，教育投资者正确认识投资风险。

（四）监督、防范和打击金融犯罪。

●实现目标的基本原则

（一）重视成本与效益的经营观念。

（二）加速金融服务业的改革。

（三）重视金融管理及金融服务业国际化的本质，维护英国的竞争地位。

（四）在加之于公司的负担和限制，以及对消费者和行业监管利益之间取得平衡；维持公司合理竞争的价值。

4、职责范围 负责监管银行、保险以及投资事业，包括证券和期货。与英格兰银行（BOE）同隶属财政部，FSA负责金融事业管理，而BOE主要任务维持金融稳定。

英国是目前世界上金融服务最完善、最健全的国家，并且通过金融服务监管局（FSA）对所有在其境内注册的金融服务机构进行严格的监管。

二、CFTC：美国商品期货交易委员会 （Commodity Futures Trading Commission，简称CFTC）

1974年，美国国会组建了商品期货交易委员会（CFTC），作为一个独立的机构，CFTC拥有监管美国商品期货和期权的使命。随着时间的推移，该机构的使命被不断的更新和扩大，最近一次对CFTC使命的扩大是在2000年“商品期货现代法案”中体现的。

1974年期货交易主要发生在农产品部门，CFTC的历史说明了在其他部门中，随着时间的推移，期货产业变得越来越丰富多彩的，今天，期货行业包括了大量的高度复杂的金融期货合约；今天，CFTC确保期货市场的经济有效性，它所采取的手段包括鼓励市场竞争，保护市场参与者免受欺诈、市场操纵和滥用交易行为的侵害，保证清算过程的中的财务真实性。通过有效的监管，CFTC能够使得期货市场发挥价格发现和风险转移的功能。

CFTC的任务是保护市场使用者免受欺诈、操纵和与商品、金融期权期货相关销售相关的滥用交易行为的侵害；培育开放、竞争和财务健康的期货和期权市场。

CFTC组织结构包括委员会委员、主席办公室和机构的运作部门。

委员会有5位委员组成，这5位委员由总统提名，参议院批准，相互交叉服务五年，总统任命其中一人担任主席。来自同一政党的委员不得超过三人。

三、NFA：美国全国期货协会（NATIONAL FUTURES ASSOCIATION，简称NFA）

美国全国期货协会（NFA）是根据美国《商品交易法》第17节的规定，于1976年组建的期货行业自律组织，属非盈利性会员制组织。《商品交易法》第17节源自1974年的《商品期货交易委员会(CFTC)法》第三章，该部分规定了期货协会的登记注册和CFTC对期货专业人员自律管理协会的监管。1981年9月22日，CFTC接受NFA正式成为“注册期货协会”，1982年10月1日，NFA正式开始运作。

NFA履行的几项监管职责为：

●审核和监督会员必须符合NFA的财务要求；

●制订并强制执行保护客户利益的规则和标准；

●对与期货相关的纠纷进行仲裁；

●审批NFA会员资格，期货 *** 商（FCMs）、介绍经纪人（IBs）、商品交易顾问（CTAs）和商品合资基金经理（CPOs）都可以成为NFA的会员。

此外，按照第17节授权，NFA履行《商品交易法》中先前由CFTC履行的一些登记注册职能。任何在CFTC登记注册的机构或个人都可以成为NFA的会员，包括所有的期货交易所和任何其他从事期货业务的，只要申请人符合NFA的会员资格条件。此外，自1985年8月31日起，按照《商品交易法》，NFA会员的员工作为“相关联的人”被要求注册为NFA的“联合会员”。CFTC还授权NFA处理场内经纪人和场内交易商的申请注册。按照NFA的规则，所有的FCM、IB、CTA和CPO都必须取得NFA的会员资格。

四、ASIC：澳大利亚证券和投资委员会（Australian Securities and Investments Commission，简称：ASIC）

澳大利亚证券和投资委员会于2001年根据澳大利亚《证券和投资委员会法》成立。该机构依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚外汇零售行业的监管者。

以上为外汇交易商主要聚集地的金融监管机构，除此之外还有日本金融厅、香港 *** 、瑞士金融市场监管局、德国联邦金融监管局等，如果还有什么不明白的地方，欢迎进一步交流。

金融行业自律组织有哪些？

金融行业自律组织包括：

1、中国银行业协会，中国银行业协会是我国银行业自律组织，是全国性非营利社会团体。

2、中国证券业协会，中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的全国性证券业自律组织，是非营利性社会团体法人。

3、中国期货业协会，中国期货业协会成立于2000年12月，是全国期货行业自律性组织，为非营利性的社会团体法人。协会接受中国 *** 和国家社会团体登记管理机关的业务指导和管理。

4、中国证券投资基金业协会，中国证券投资基金业协会是依法设立的.，由证券投资基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织，从事非营利性活动。

5、中国保险业协会，中国保险业协会是经中国保险监督管理委员会审查同意并在中华人民共和国民政部登记注册的中国保险业的全国性自律组织，是非营利性社会团体法人。中国保险业协会成立于2001年2月。

6、中国银行间市场交易商协会，中国银行间市场交易商协会经国务院同意、民政部批准于2007年9月成立，为全国性的非营利性社会团体法人，其业务主管部门为中国人民银行。中国银行间市场交易商协会是由市场参与者自愿组成的，包括银行间债券市场、同业拆借市场、外汇市场、票据市场和黄金市场在内的银行间市场的自律组织。

金融机构的自律机制，是金融机构为保障自身及系统健康运营、防止出现金融危机，在行业内部建立的风险管控、内部监督、稽核检查等一系列的约束机制。金融机构的自律机制主要包括三个方面：一是金融机构内部的自律机制；二是金融同业之间的自律机制；三是金融市场中的客户对金融机构的监督机制。

黄金交易平台市场上都有哪些行业自律组织?除了英国金融监管局还有其他吗？

CFTC：美国商品期货交易委员会 （Commodity Futures Trading Commission，简称CFTC）

1974年，美国国会组建了商品期货交易委员会（CFTC），作为一个独立的机构，CFTC拥有监管美国商品期货和期权的使命。随着时间的推移，该机构的使命被不断的更新和扩大，最近一次对CFTC使命的扩大是在2000年“商品期货现代法案”中体现的。

CFTC的任务是保护市场使用者免受欺诈、操纵和与商品、金融期权期货相关销售相关的滥用交易行为的侵害；培育开放、竞争和财务健康的期货和期权市场。

CFTC组织结构包括委员会委员、主席办公室和机构的运作部门。

委员会有5位委员组成，这5位委员由总统提名，参议院批准，相互交叉服务五年，总统任命其中一人担任主席。来自同一政党的委员不得超过三人。

市面上有很多国际黄金外汇交易商，声称是受美国NFA（美国全国期货协会（NATIONAL FUTURES ASSOCIATION）监管的。其实NFA这个组织是一个民间组织，相当于中国的消费者协会，并没有什么监管能力。大家千万不好道听途说，觉得受这个组织监管的交易商就很安全。

当然还有澳大利亚的ASIC和瑞士的FINMA，他们虽然是比较有权威的监管机构，但是现在世界上最有权威的还属一向严谨的英国金融监管机构 FSA。

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