2014期货基础知识大纲_2014期货基础知识大纲电子版

期货从业人员考试难吗，考试大纲是什么？

期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。考试受中国 *** 监视 指点 ，由中国期货业协会主办，考务职业 由ATA公司详细 承办。

一、报名考试 要求 ：

1 、年满 18 周岁；

2 、具有完全民事行为才能 ；

3 、具有高中以上文明 水平 ；

4 、中国 *** 规则 的其他要求 。

二、考试科目：

目前，期货从业人员资格考试科目为两科，辨别 是“期货基础知识”与“期货法律法规”、

《期货基础知识》考试大纲：

之一章 期货及衍生品概述

第二章 期货市场组织构造 与投资者

第三章 期货合约与期货买卖 制度

第四章 套期保值

第五章 期货投机与套利买卖

第六章 期权

第七章 外汇衍生品

第八章 利率期货及衍生品

第九章 股指期货及其他权益类衍生品

第十章 期货价钱 剖析

《期货法律法规》考试大纲：

之一局部 ：行政法规

1.期货买卖 管理条例

第二局部 ：部门规章与标准 性文件

1.期货投资者保证 基金管理 ***

2.期货买卖 所管理 ***

3.期货公司监视 管理 ***

4.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理 ***

5.期货从业人员管理 ***

6.期货公司首席风险官管理规则 （试行）

7.期货公司金融期货结算业务试行 ***

8.期货公司风险监管目标 管理 ***

9.证券公司为期货公司提供中间引见 业务试行 ***

10.期货市场客户开户管理规则

11.期货公司期货投资咨询业务试行 ***

12.证券期货投资者适当性管理 ***

13.证券期货运营 机构私募资产管理业务管理 ***

14.证券期货运营 机构私募资产管理计划运作管理规则

第三局部 ：协会自律规则

1.期货从业人员执业行为原则 （修订）

2.期货运营 机构投资者适当性管理施行 指引（试行）、

第四局部 ：其他

1.中华人民共和国刑法修正案

2.中华人民共和国刑法修正案(六)摘选

3.更高人民法院关于审理期货纠纷案件若干难题 的规则 4.更高人民法院关于审理期货纠纷案件若干难题 的规则 （二）这是关于 期货从业人员考试难吗，考试大纲是什么？的解答。1113

2014年期货从业资格考试基础知识：期货市场风险的类型与识别

第十一章 期货市场监管与风险控制

之一节 期货市场风险的类型与识别

一、期货市场风险的类型

期货市场的风险具有多样性和复杂性，可以从不同角度对风险进行划分、归类。归纳起来，期货市场风险有几种划分 *** ：

（一）从风险是否可控的角度划分

期货市场风险可以分为不可控风险和可控风险。

1、不可控风险

不可控风险是指风险的产生与形成不能由风险承担者所控制的风险，这类风险来自于期货市场之外，对期货市场的相关主体可能产生影响，主要包括两类：即宏观环境变化的风险、政策性风险。

2、可控风险

可控风险是指通过期货市场相关主体采取措施，可以控制或可以管理的风险。如交易所的管理风险和技术风险等。

（二）从风险产生的主体划分

1、投资者：投机者、套期保值者。

2、期货公司

3、期货交易所

4、 *** 及监管部门

（三）从风险来源划分

从风险来源划分可分为市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险与法律风险。

1、市场风险：是因价格变化使持有的期货合约的价值发生变化的风险，是期货交易中最常见、最需要重视的一种风险。

2、信用风险：是指由于交易对手不履行履约责任而导致的风险。

3、流动性风险：流通量风险与资金量风险。

4、操作风险：是指因信息系统或内部控制方面的缺陷而导致意外损失的可能性。

5、法律风险：是指在期货交易中，由于相关行为(如签订的合同、交易的对象、税收的处理等)与相应的法规发生冲突致使无法获得当初所期待的经济效果甚至蒙受损失的风险。

二、期货市场风险的成因

（一）价格波动

（二）杠杆效应

（三）集中交易使风险具有延伸性

（四）对抗 *** 易导致风险具有连续性

三、期货市场风险管理原理

（一）风险管理的含义

风险管理（risk management)是指在一个有风险的环境里把风险减至更低的管理过程。

风险管理的基本流程可以归纳为：风险的识别、风险的预测和度量、选择有效的手段处理或控制风险。

1、风险的识别：风险管理的首要环节，采用风险列举法和流程图分析法帮助识别风险。

风险列举法指风险管理部门按照业务流程，列举出各个业务环节中存在的风险。流程图法指风险管理部门对整个业务过程进行全面分析，对其中各个环节逐项分析可能遭遇的风险，找出各种潜在的风险因素。

2、风险的预测和度量：是估算、衡量风险，包含预测风险的概率和强度

(1)VAR（Value at Risk：风险价值） *** 已成为目前金融界测量市场风险的主流 *** 。

(2)VaR的含义是处于风险中的价值，是指市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的可能损失。更为确切的是指，在一定的置信水平下，某一金融资产或证券组合在未来特定的一段时间内的可能损失。用数学公式可表示为：

Prob(△PVaR)=1一c

其中，△P为证券组合在持有期内的损失；VaR为置信水平c下处于风险中的价值。其中VaR及损失均取正数。

3、风险控制：风险控制的境界是消除风险或规避风险。

风险控制包括两个内容，一是风控措施的选择，这是成本收益权衡的结果；二是制定切实可行的应急方案，限度地对所面临的风险做好充分的准备，当风险发生后，按照预设方案实施，将损失控制在更低限度。

（二）期货市场风险管理的特点

期货市场中对各利益主体而言，风险管理的内容、重点以及风险管理的措施也不一样。

1、期货交易者：面临着可控风险和不可控风险。

2、期货公司和期货交易所：所面临的主要是管理风险。

期货考试的大纲

《期货基础知识》考试大纲

之一章 期货市场概述

之一节 期货市场的产生和发展

主要掌握：期货交易的起源；期货交易与现货交易、远期交易的关系；期货交易的基本特征；期货市场的发展；期货交易在衍生品交易中的地位。

第二节 期货市场的功能与作用

主要掌握：期货市场的规避风险、价格发现功能；期货市场的作用。

第三节 中国期货市场的发展历程

主要掌握：中国期货市场的建立；中国期货市场的治理整顿；中国期货市场的规范发展。

第二章 期货市场组织结构

之一节 期货交易所

主要掌握：期货交易所的性质与职能；会员制与公司制；国内期货交易所的特点。

第二节 期货结算机构

主要掌握：期货结算机构的性质与职能、类型和结算体系状况。

第三节 期货中介机构

主要掌握：期货中介机构的职能；期货公司的性质和作用；国内的介绍经纪商；美国期货中介机构类型。

第四节 期货投资者

主要掌握：期货市场投资者的分类、特点及其相互关系；国际期货市场机构投资者的构成状况。

第三章 期货合约与期货品种

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