期货初级抄单的发言_什么是期货抄单

炒股做期货的论坛大家介绍几个，人气比较旺得，而且在线人数比较多的

炒客论坛，里面炒单的多，牛B人物多，裸单的多，但小人也多。

看别人的单子能看到不少，但是想学习比较难，SB太多了。

胡乱搞 是里面千万资金裸单的高手。还有比如初级炒单，JUST555，咖啡之帝等。

，学习气氛相对于上面稍好，精华区有不少好文章，但主要是以外汇为主，期货股票为辅。 几个斑竹的水平都不错。

bbs.macd.cn ，技术和书籍类的论坛，能下到很多电子书，人气也很足。就是版面乱了些。

bbs.wenhu *** .cn，文华财经的论坛，主要好处是指标比较多，讨论行情几乎没有，如果你用文华，可以看看里面编写的一些指标和系统,还有编写者的思路。

主要就这几个了，和迅确实乱，交流少，充大的倒是多。真高手反正我见的，就是炒客比较多了。当然。捣乱讨厌的也很多。

期货是什么人玩的

问题一：玩期货的人 都是变态的吗 期货自有期货的魅力，不像股票一样只能眼巴巴的看着要涨了才能买，期货涨了可以买，跌了照样可以做，并且随时可以交易，不想股票的T+1，另外10倍杠杆也很将利润风险扩大10倍，虽然赔钱了心疼，但是赚钱了更兴奋，很喜欢其场过程，当然这是指个人投机者，像楼主说了即使我们这些投机者不做，还会有那些大企业做的，人家为了规避风险是不得不做套保的，并且手笔都很大

问题二：我想知道现货跟期货有什么区别？是不是期货是钱多的人才能玩？ 期货交易和现货交易的区别

期货交易与现货交易有相同的地方，如都是一种交易方式、都是真正意义上的买卖、涉及商品所有权的转移等，不同的地方有以下几点：

（1）买卖的直接对象不同。现货交易买卖的直接对象是商品本身，有样品、有实物、看货定价。而期货交易买卖的直接对象是期货合约，是买进或卖出多少手或多少张期货合约。

（2）交易的目的不同。现货交易是一手钱、一手货的交易，马上或一定时期内进行实物交收和货款结算。期货交易的目的不是到期获得实物，而是通过套期保值回避价格风险或投资获利。

（3）交易方式不同。现货交易一般是一对一谈判签订合同，具体内容由双方商定，签订合同之后不能兑现，就要诉诸于法律。期货交易是以公开、公平竞争的方式进行交易。一对一谈判交易（或称私下对冲）被视为违法。

（4）交易场所不同。现货交易一般分散进行，如粮油、日用工业品、生产资料都是由一些贸易公司、生产厂商、消费厂家分散进行交易的，只有一些生鲜和个别农副产品是以批发市场的形式来进行集中交易。但是，期货交易必须在交易所内依照法规进行公开、集中交易，不能进行场外交易。

（5）保障制度不同。现货交易有《合同法》等法律保护，合同不兑现即毁约时要用法律或仲裁的方式解决。期货交易除了国家的法律和行业、交易所规则之外，主要是经保证金制度为保障，以保证到期兑现。

（6）商品范围不同。现货交易的品种是一切进入流通的商品，而期货交易品种是有限的。主要是农产品、石油、金属商品以及一些初级原材料和金融产品。

（7）结算方式不同。现货交易是货到款清，无论时间多长，都是一次或数次结清。期货交易由于实行保证金制度，必须每日结算盈亏，实行逐日盯日制度。结算价格是按照成交价为依据计算的，CZCE结算价是为当日同品种所有成交期货合约价格的加权平均价，结算价有以下作用：

（a）计算平仓盈亏及持仓盈亏的依据；

（b）决定是否追加保证金的依据；

（c）制定下一交易日停板额的依据。

期货的资金量确实需要的比较大。

问题三：为什么说「玩期货能玩死人」 期货是T+0双向交易，杠杆一般10倍以上，一旦做错方向又不及时止损，很容易爆仓甚至破产。所以强烈建议新手不要盲目入市，更好花几个月去游侠股市模拟练习，等能稳定盈利几个月再考虑实战。

问题四：是不是期货都是有钱人玩的 期货分国内，还有国外（外盘），根据期货商品不同，需要的风险保证金也不同，国内部分期货商品2000-3000就可以交易；外盘，像富华A50几千块钱也可以交易。

问题五：做期货的都是些什么人 穷人

穷人玩期货，中产阶级玩股票，富人玩债券

问题六：为什么很多人几十万的亏还玩期货 技术不好呗 我做股指期货 都是日内短线 基本每天都是稳定赢利 只是赢多赢少的区别

问题七：炒期货的人都在想什么 做趋势的人多数死在震荡里；

做盘整的人多数死在趋势里；

做短线的人多数死在暴拉里；

没 *** 的人多数死在乱做里；

有 *** 的人多数死在执行里；

靠主观的人多数死在感觉里；

靠消息的人多数死在新闻里；

没整死的就是胜者。

交易是一个学习型的学校，它的最热门专业行为学！

二、顺势为什么这么难？

之一是因为你不相信趋势，趋势不是不存在，只是你不相信。

第二是因为你心里总想着回调，害怕回调，不知道如何处理回调。

第三是因为你没有一套顺势的规则。

成功的期货投机，其原理建立在这样的假设上：

人们在未来会重犯他们在过去犯过的错误；

期货交易中少数的成功者在重复正确的 *** ；

失败者在重复各种错误；

市场就是靠大部分人的错误存在的；

有一个人能战胜市场，市场就不存在了。

顺势的本质就是跟随；

要顺势就要等待趋势明确，不要走在趋势前面；

提前行动不是顺势，是想让行情顺你的想象；

要顺势就要放弃自己的想象，这样才能跟随行情实际交易；

正常的思维，正常的情感，正常的习惯都是不可能在市场成功的；

少数人成功的地方，必定是要超常的；

总得有与众不同的地方，不同的思维， *** ，习惯；

对纪律执行的越是残酷，成功的可能性就越高，不遵循潜在的规则，无强烈的纪律意识，无疑，淘汰！

三、投资者赔钱的原因

根本原因：没有正确的交易理念，没有适合自己的交易系统，没有执行交易计划，靠预测想象交易，通常挣一点就平仓，赔了迟迟不止损。挣小赔大，违背了成功的根本原则。

投资者常常是资金少，头寸大；急于挣钱，入市越频繁，赚钱越艰难。

冒大风险去抢蝇头小利，注定是要踏上亏损之路。

追求完美，把自己当神仙，总想抢顶或者抢底，那是不可能的。抓到趋势的一段足够了。

许多投资人是用感觉和情绪交易，而不是用大脑去交易，用交易系统交易。

满仓操作，极小的波动，也可能损失很大，心理压力大无法止损，最终被迫斩仓出局。

一年中大的机会就几次，一天中主要的波动幅度就在十几分钟内完成，交易太多本身就是风险。

期货交易里没有什么新东西！游戏规则没有变；人性也没有变。

生活从来就不是一条直线。每一个成年人都知道这一点。可是，当我们在观看图表时太容易被引导得忘掉这一点。

警惕图表 *** 者创造的幻觉。图表的趋势更是弯曲趋势！

对市场宽容，市场也会宽容我们!过分追求投资机会和价格的完美，只会给我们带来意想不到的损失。

期货上能照顾你的只有趋势。

如果趋势不照顾你了，那说明你错了或趋势变了。

最可恨的是波动。波动是个骗子，老是让你看不清趋势和趋势的改变。

所以区分清波动和趋势，就是找到了朋友和敌人。

通常情况下，市场不会朝任何方向直来直去。

所谓市场趋势，正是由波峰加波谷依次上升或下降的方向所构成的上升、下降、横向延伸三种趋势。

期货市场上大多数时候，大多数投资者都是错的，错误主要是被回调波动诱导。

看对趋势的人多，但是想到趋势可能回调，而平仓或做反向操作，忽视趋势的人更多。

要想抓住趋势，就得放弃小的波动；找到趋势的工具也很重要。相信感觉不如相信眼睛。

大多数技术工具和系统在本质上都是顺应趋势的，其主要设计意图在于追随上升或下降的市场。

四、赔钱是一种惩罚：

惩罚你的无知；惩罚你的贪婪；惩罚你的侥幸；惩罚你的违规

一万个空洞的理论，还不如一个实际的行动规则；再多的行情分析，还不如一个实际的买卖计划。

天才就是把全部精力注于特定目标；......

问题八：什么样的人适合做期货 投机是需要天赋的。对！

期货炒单有人天生做的就很好吗？没有！

如果不是那什么样的人适合做炒单并且能稳定盈利。神仙！

问题九：在期货公司帮别人炒期货的人，每天都干什么样的工作 分两种情况，一种是炒单者，也叫抢帽子者，他们每天都在频繁交易。目的只是通过交易为客户赚取一定利润的情况下，为自己多炒点手续费出来，这是更低级的盘手，一般结局都础把客户自己亏光，自己也没赚多少。

另外一种是真正的盘手，主要的任务是做大方向分析和做趋势操作。交易一般不多，同时纪律非常严格。

收入看本事了，650元一月到60万一月都有可能。一般情况下是1000多点的收入。

你可以去考一个从业资格证。全国15年的考试，现在有8000多人通过了考试。

问题十：期货公司的人怎么工作？靠什么赚钱 在期货公司主要是拉客户，因为是靠客户的期货交易手珐费维持生计。他基本没有实业，不生产东西，是事业单位。跟股票营业厅差不多。期货一般10%保证金交易。客户交易的期铜，期铝，期糖，期锌，豆粕，大豆，豆油，棕油，PVC等等，手续费不一。客户与其他人自由买空卖空，基本不交割，靠点差挣钱。

期货中什么是炒手

在期货市场，有这么一群人，他们每天坐在电脑前敲击着键盘，从事短线交易，在4个小时的开市时间里，交易次数经常能有一两百次。借助于期货交易的保证金制度以及T＋0交易规则，他们的日交易量常常有数千万元，给自己带来不菲收益的同时，也给市场留下一些有趣的财富故事。他们就是期货市场的炒手。本报记者近日和多位期货炒手“面对面”，撩开了其财富故事的面纱。

□记者 彭泓源

〔一个职业炒手的经历〕

3月的一个下午，“初级炒单”坐在记者对面，据介绍，这个年轻的小伙子就是期货市场的成功炒手。

“初级炒单”叫李小军，曾用2万元的资金，在两个月里实现了20倍的收益。

“炒单”是期货行业的一个专用术语，指的是期货交易者利用期货“T＋0”的交易规则以及可做多又可做空的制度，进行快速交易的一种方式，他们完成一次买卖少则两三秒钟，多则几分钟，10多万元的资金一天可以做出数千万元的成交量，日均交易100多次，在4个小时的开市时间里几乎每分钟都在买卖，这些超短线期货交易者就是期货业职业“炒手”。

李小军成为炒手是因身体原因，大学学的是软件设计，2001年毕业后一直从事期货软件开发的相关工作，后因身体原因无法再继续以前的打工生活。2007年11月下旬，他开始学习炒单，在他看来，炒单的人是自由的，身体不舒服时马上可以停下休息，这符合他当时的身体状况。

李小军给自己定出了一个炒单的计划：开始时每次只做一张单，且只做一个品种。他选择了最活跃的白糖作为炒单品种，规定自己每天的更大亏损额为200元，如果亏到200元就停止交易，这使得他在日后炒单生涯中心态非常平和。得益于他期货软件设计生涯的背景，李小军此后的炒单之路虽有一些波折，但收益曲线却反复向上。

2008年下半年至今，白糖期货的日间波动性趋小，但李小军的炒单技巧却日渐成熟，每日交易稳定在100次左右，日成交手数在1万张左右。按照当时白糖4000多元／手的价格计算，他一个人的日成交量就达到5000万元，每天要给交易所缴纳4万元的手续费。

〔期货炒手众生相〕

3月23日，记者来到了未来大厦冠通期货郑州营业部，这里是郑州期货圈炒手最为集中的地方。葛中瑞是这里小有名气的炒手，他2004年开始做期货，前两年以中长线为主，不太成功，之后改为炒单，目前日盈利稳定在万元左右。

相比之下，另一位炒手刘国礼的炒单之路颇为曲折，刘国礼2004年正式进入期货市场，筹集的2万元本金在入市两周内亏完，随后再借2万元入市，到2004年年底又亏完……2007年年初，刘国礼重整旗鼓，再借2万元专炒白糖，才实现稳定盈利。熟悉刘国礼的一位人士对记者说，很多人其实不了解刘国礼盈利背后曾经历的痛苦和艰辛，那三年赔钱的日子不是每一个人都能坚持下来的。

然而，成功的炒手只是这个圈里的一小部分，另一位女炒手则没有那么幸运，她郁闷地对记者说，23日炒单天然橡胶又亏了1600元，“我已经学很长时间了，一直赔钱，不知道何时才能赚钱”。在炒客论坛上，一个名为“高级做单”的网民每日在炒客网上粘贴自己的炒单成绩，这位炒手大约从2008年10月开始学习炒单，启动资金2．4万元在两个多月的时间里亏得只剩下2000多元，无法继续炒单，无奈之下，他再次注入资金，但炒单成绩依然亏多盈少，资金收益曲线一直向下，糟糕的战绩成为炒手圈里的警钟。

有意思的是，冠通期货的几位炒手在记者采访时互称对方为老师，说是跟着对方学会炒单的。冠通期货郑州营业部经理孔奇枝告诉记者，炒单群体中的传、帮、带现象非常普遍，炒手们也喜欢扎堆，在收盘前后以及交易间歇期交流对市场看法，在相互交流和学习 *** 同提高。

据记者观察，炒手们以年轻人居多，他们精力旺盛，基本上以期货为生，以炒单为乐。在未来大厦以及未来公寓内，栖息着国内众多期货公司，全国三大期货交易所之一的郑商所就在这里，这里被誉为中国期货业最发达的地区之一。

〔炒单现象的根源〕

炒单现象产生的根源和土壤是什么？股票中为何没有这种现象？据冠通期货孔奇枝介绍，这主要是由期货自身特性所决定的。

首先，期货行情波动剧烈，短线机会多，国内期货市场只有十几个品种，却有数百亿元的资金出没其中，客观上提供了很多短线机会。如果打开白糖期货的分时走势图，你会发现它蜿蜒曲折起伏不定，而对于炒手来说，有波动就有交易，有交易就有利润。

其次，和股票只能单向做多不同，期货既可以做多又可以做空，其双向交易的特点让行情无论涨跌都有获利机会，股市讨厌大跌，但大跌其实是期货的大行情，这种双向交易制度给炒手创造了多于股票一倍的盈利机会。再次，期货交易手续费较低，以白糖为例，最小波动价格为1元，以买一的价格买入，以卖一的价格抛出，这1元的价差就给交易者带来了利润，客观上提供了炒单的土壤。即使盘整时段，期货炒手也能在极小的波动中做出差价。

最后，期货使用保证金交易，可以以小博大。李小军起家资金5000元，两个月里实现了几十倍的收益，是期货高风险和高收益的体现。

此外，炒单者可以规避隔夜持仓风险。由于大宗商品定价权一般在国外，国内期货市场实际上仅是一个“影子市场”，常常跟随外盘期货行情走，极端时会因外盘剧烈变化而开盘就封在涨停或跌停，风险巨大。炒单者一般不持仓过夜。

〔一个高风险游戏〕

证券和期货交易都有高风险的特点，超短线的炒单手法在很多人看来风险更大。炒单本身的风险性在哪里？如何才能规避掉这些风险？事实上，成功的炒手们更趋向于通过严格止损来降低市场自身风险，比如李小军就把止损当做自己操作中的重中之重，一旦做单的方向错了会立即止损。另一位炒手葛中瑞则告诉记者，如果单子进去亏两个点（即下跌两元钱），他无论如何都会止损出局。

冠通期货交易诊断中心经理赵高星在接受记者采访时认为，不论是证券还是期货，高风险的特点是与生俱来的，最后都很难避开一个永恒的难题——未来世界难以把握。如果问大家这样一个问题：你知道未来会发生什么吗？如果必须做出精确回答的话，显然，预测一分钟后会发生什么要比一天后更容易一些。炒手的交易行为从表现形式上，恰恰符合了这一点：持仓几十秒的风险要小于几分钟、几个小时和几天，依此类推。

赵高星统计炒手们的行为特征后得出的结论是，炒单更大限度回避了期货交易未来行情的不确定性，只关注当下、瞬间的确定性。严格止损能够帮助炒手们以小止损规避大的风险，单对一次交易行为而言，不论怎么说小止损一定不是坏事，小盈利积少成多就是大收益。

不过，期货市场和期货交易本身的风险却是投资者不得不重视的，记者调查期货投资者收益情况后发现，这里的投资者和股市一样，都是亏多盈少，不少成功的炒手在介绍经验的同时，也特别提醒投资者注意风险。即使是在产生很多神话的炒手中间，失败的炒手数量其实远远多于成功的炒手。

李小军给记者列了一组数据：他观察到期货炒手存活率一年内不超过5％，5年内不超过2％，不少炒手未能坚持到成功，已经被市场所淘汰，炒单艰难不言而喻。

另一个颇有代表性的失败案例是，投资者马先生从事证券投资十几年，自认为很了解资本市场，去年下半年在股市低迷时，投资2万元炒期货，结果在几个月里亏掉了70％的本金。在这样一个高风险市场里，能成功者依然是极少数人。

郑州期货界一位资深人士对记者表示，证券和期货交易的本质是一种博弈，最终必然有胜有负，资本市场虽然经常产生胜利者的神话，但失败者的痛苦故事其实更多，只不过少人关注。成功团体的背后有一个庞大的金字塔塔基，成为“塔基”的概率要远远大于“塔尖”，事实上并不是每一个投资者都具备成为“塔尖”的潜质，盲目模仿风险很大。

“T＋0”和“T＋1”

“T＋0”、“T＋1”是指证券交易的清算时间的时限，是对证券交易所关于证券交易资金清算制度的概括性简称。其中“T”指成交证券交易的当日，“0”和“1”指成交后清算时间的天数，“T＋0”是指交易当日可以完成证券交易资金的清算，通俗地讲，即当日买进的证券，当日可以抛出。

同理类推，“T＋1”则可以理解为当日成交的证券只可以在第二个交易日抛出，因为资金到第二天才能入账。

对于市场来说，不同的清算制度会产生不同的市场效应。在市场资金不变的前提下，采用“T＋0”制度与采用“T＋1”制度相比，前者资金的流动速度要比后者快得多。在“T＋0”制度下，一笔资金一天内可以进出好几次，市场交易量就会被放大。目前我国证券市场中的股票交易实行“T＋1”制度，权证交易实行“T＋0”制度，期货市场交易全部为“T＋0”制度。

期货保证金制度

在期货交易中，任何一个交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例（通常为5％~10％）缴纳少量资金，作为其履行期货合约的财力担保，然后才能参与期货合约的买卖，并视价格变动情况确定是否追加资金。这种制度就是保证金制度，所缴的资金就是保证金。

保证金的收取是分级进行的，可分为期货交易所向会员收取的保证金和期货经纪公司向客户收取的保证金，即分为会员保证金和客户保证金。客户保证金的收取比例由期货经纪公司自主规定，但不得低于交易所对会员收取的交易保证金。每日结算后，当客户保证金低于期货交易所规定或双方约定的保证金水平时，期货经纪公司应当按规定向客户发出保证金追加通知，客户于规定的时间内补齐保证金缺口。期货保证金制度提高了交易者的资金利用率，但也放大了交易者的资金管理风险。

科学的风险理念指导风险管理

期货市场是典型的风险管理型市场。期货公司作为专业管理风险的机构，不可避免地面对各种风险，所以风险管理就成为期货公司管理的核心。随着市场规模扩大、品种增加以及金融期货登场，对期货公司的风险控制能力提出了更高的要求。因此，期货公司必须转变观念，树立科学的风险管理理念，建立风险管理与企业发展相统一的战略思想，积极应对新的挑战。

一、认真把握期货市场风险的习性

1.认识风险的多样性。期货市场的每一个环节都存在着风险，每一个参与主体周围都充斥着风险。比如从行为主体来说，投资者有交易风险，期货公司有客户穿仓风险，交易所有会员履约风险，等等。想要管理好风险，就要对风险的多样性有科学的认识，才能增强风险防范工作的针对性。

2.认清风险的可控性。虽然期货市场的风险复杂多样，但在市场的发展过程中，其自身也在不断增强“免疫力”，管理机构控制风险的手段与经验也在不断积累，使期货风险成为一种可控的风险。双向的交易机制本身就使期货交易迅速离场的止损能力远强于现货类的交易；期权等衍生工具的创设，使对冲期货风险成为可能；不断积累的风控经验与教训，能够让管理者对风险作出准确的判断；严格的风控规程正逐渐成为期货公司的核心竞争力；日趋严格的法规体系与监管措施，同样在帮助企业正确应对风险。所以，期货风险并不可怕，可怕的只是对风险缺少科学的认识和科学的处置手段。

3.认识到位是风险管理的关键。要想管理好期货公司的风险，管理者的认识是关键。一是管理者的决策认识问题。在短期内，风险管理往往会与经营目标存在冲突，管理者必须在“风险控制”和“经营业绩”之间寻求合理平衡。这几乎是一种博弈，问题的发生往往就在一念之间。这种主观认识将决定企业的整体风险意识。二是对各种风险的认识力、判断力问题。这要求管理者比较熟悉各种风险的表现形式，能够在业务活动中准确判断出可能出现的风险，并及时处置。期货公司发生的风险，基本涵盖了这两个认识问题。急功近利、追求业绩的管理者往往会发生之一种问题，而新入行的管理者则比较容易出现第二种问题。可以说对风险的科学的主观认识，是风险管理理念的核心。

二、强化对风险的主观认识

1.违法违规风险。随着商品期货的繁荣以及金融期货即将推出，期货公司获得了较大发展空间。企业在大力发展业务过程中，各种违规事件会不断发生；这些违规问题又对公司的新业务资格审批等重大发展问题产生负面影响。因此，这一问题已成为目前影响企业发展的重要风险。

监管法规实际上就是从对策角度对风险的一种阐释，所以，违规本身就是在制造风险。这完全是管理者的认识问题，是管理者的思路与法制环境、监管环境不相匹配的结果。

2.居间人管理不当风险。这是目前期货市场中引发纠纷投诉最多的一个问题。其表现形式从表面看似乎与公司无关，一般都是居间人超越居间职能，代客理财，又不讲诚信，对客户封锁信息，不让客户了解自己的身份，不让客户了解交易情况，约定的止损线不执行，或者恶意炒单赚取手续费等等，最终引发纠纷。但某些公司故意模糊与居间人的关系也是重要原因之一。

3.投资者风险教育和揭示不力的风险。期货市场交易机制和风险特征有别于其他投资方式，但是，在以往经营比较困难的时期，期货公司对投资者教育和风险揭示往往没有给予足够重视。结果，经常发生客户对结算、追保、强平等很多问题不清楚，发生风险时极易与公司产生纠纷。

4.客户信用风险。期货市场的风险性决定了对投资者信用的高要求。在已发生过的客户交易风险事件中，背后往往都存在着客户诚信严重欠缺问题，即穿仓追索难。

上述风险防范的关键在于管理者转变观念，提高认识，增强合规意识。

三、跟踪市场风险的发展变化

随着市场的发展变化，市场风险也不断地以新的形式表现出来，期货公司必须加强对风险变化的跟踪研究，采取有效的应对策略。

1.交易系统风险。期货市场的行情变化具有不确定性，固定的风险控制制度不能完全适应市场的变化。特别是近两年，随着国际市场商品期货的活跃，其风险已越来越近似于金融期货，风险控制工作如果仍按老套路执行，就容易出问题。典型的是发生连续停板、导致客户穿仓等情况，风险控制人员虽然按制度完成了通知追加与强平等工作，但风险却未必得到有效控制。这种情形在近两年屡屡发生，说明少数公司对交易风险的认识没有跟上市场变化的脚步。

2.重组与从业人员更新风险。当前，期货公司正经历着重组高峰，大量新股东、新管理人员、新从业人员涌入行业内，但他们专业知识与经验明显不足。新的管理者对期货公司不同部门和岗位的职责与功能理解不到位，对结算、风控等后台部门的认识严重不足；一些新股东不愿保留公司有经验的人员，以及对新的部门和岗位的人员安排不适当，这就极易在新人的磨合期发生风险。

另外，伴随金融机构对期货公司的大面积重组，出现了少数金融机构对期货公司采用事业部制的倾向，如果制度安排不当，将会成为重要的风险源。

3.新业务风险。随着市场的发展，近年来新法规、新品种、新机制不断出现。新鲜事物本身需要磨合和实践检验，特别是金融期货出台后可能发生许多类似的问题，比如二级结算的协调问题，与IB机构的业务运作模式问题等，都需要磨合，是易发生问题的环节。

4.人力不足风险。业务规模的扩大，导致各个岗位的工作量的变化，多年来行业人才储备十分有限，使得公司许多环节都开始出现问题。

（1）开户与合同签署问题。合同签署是期货公司风险管理的之一道关口，以往在这方面发生过许多经验教训。随着开户量的增大，以及IB制度的推出，现有的人力将不能满足需要。而且期货合同内容较为复杂，约定事项较多，甚至对签署的过程都有一些严格要求，新增加的开户人员很容易出现疏漏。目前这种风险有上升的趋势。

（2）风控人力不足问题。期货公司风控的传统方式是以人工为主，由风控人员盯着动态风险监控的设备，一旦发现有风险率超过警戒线的客户就打 *** 联系。但是随着客户数量的猛增，以及金融期货即将登场，风险控制人员不足以及手段初级，使风控环节将面临巨大压力，无法及时面对大量同时出现风险的客户。

（3）客户服务问题。由于客户数量增大，公司人力不足，以及有的公司部分服务职能可能转由IB机构来提供，因此服务跟不上以及引发的一些问题很容易引起客户纠纷。

5.技术风险。随着客户数量和交易量的大幅增加，技术层面正面临着重大考验。包括人员、软件与硬件三方面。人员方面，在数量和素质方面都存在不足问题。软件方面，始终没有行业技术规范，加上开发商处于垄断地位，新版的金融期货交易及结算软件还缺少实际测试，都使目前的行业软件充满不确定性。硬件方面，金融期货到底需要什么样的硬件系统，现在还没有形成共识。加上各公司在系统投入上的差异巨大，计算机系统的各个部分都可能出现问题。

6.新风控手段带来的风险。随着近期市场风险的加大，期货公司也在积极研究新的风险控制手段来化解风险。但新手段的采用，也产生了一些附带的问题。

（1）盘中结算与追加问题。随着交易风险加大，原来每日无负债结算制度已不能满足风险控制的需要。目前公司普遍在研究盘中即时结算、盘中下发追加通知与强平的方式。但处理不好就会与老的制度发生冲突，以及在处置风险时与客户产生矛盾。

（2）盘中通知送达问题。在公司逐渐开始采取盘中结算与追加的方式后，通知送达又面临新困难。法规中明确要求通知要送达客户，但非现场交易使公司与客户的即时联系存在未知数。一些地区普遍采用的电子邮件查收方式，对于每日结算后的通知送达比较适用，但对盘中即时通知还需要找到更合理的主动送达方式。

四、以人为本，健全制度与机制

因应各种风险，除了个案对策外，应从总体上抓住三个关键点：一是以人为本，二是重在制度，三是创新风控机制和手段。

1.以人为本。风险管理关键在人。一要全面加强从业人员的法规知识培训。北京地区近两年来以风控为目标，持续高强度开展全员培训，收到了实际成效。二要加强风险控制实战经验与教训的总结和教育，这是缓解业务猛增和人力与经验不足之间矛盾的有效办法。三要逐步加强风险控制相关环节人员力量的配备。以往建立在期货业不发达情况下的人员配备水平已经过时，必须及时改变。四要保持员工队伍特别是风险控制相关环节人员的稳定，防范人员大规模流动引发风险，对于盲目拉人的行为，监管部门要持不鼓励甚至适当管制的态度。五是强化对从业人员特别是中高级管理人员的监管，以高压的态势迫使从业人员提高规范运作和风险防范的自觉性。

2.加强制度建设。随着市场变化，公司各部门各岗位的职责与工作规程都要及时作出调整，以积极应对市场风险。一要在公司组织设置上贯彻风控理念，在现有的稽核、风控部门基础上，增设分支机构管理部。二要增强公司内部风控与合规工作的统筹协调性

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