期货公司资格审批_期货公司资格审批要求

期货从业资格注册要满足哪些条件

考生通过期货从业资格考试以后，在合格证有效期内，满足注册条件的考生可通过所在机构申请期货从业资格注册

期货从业资格注册申请条件

机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：

（1）品行端正，具有良好的职业道德;

（2）已被机构聘用;

（3）最近3年内未受过刑事处罚或者中国 *** 等金融监管机构的行政处罚;

（4）未被中国 *** 等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满;

（5）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;

（6）中国 *** 规定的其他条件。

机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。

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需要什么样的条件才能开一家期货公司？

根据国务院有关规定，我国对期货经纪公司实行许可证制度，凡从事期货 *** 的机构必须经中国 *** 严格审核并领取《期货经纪业务许可证》。申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：

1、注册资本更低额为人民币3000万元；

2、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；

3、有符合法律、行政法规规定的公司章程；

4、主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，3年无重大违法违规记录；

5、有合格的经营场所和业务设施；

6、有健全的风险管理和内部控制制度；

7、国务院期货监管机构规定的其他条件。

扩展资料：

准入门槛

资管业务

并不是所有期货公司都能拿到资产管理业务资格，这是有门槛的。

期货公司资管业务的准入门槛有三项硬指标：期货公司净资本5亿元以上；分类监管评级BB以上；期货公司至少1名高管、5名从业人员持有投资咨询业务资格。

这个门槛较之前的方案有所降低，原来规定必须是分类评级在A类以上的期货公司才有资格。

根据2011年期货公司分类结果，A类以上期货公司共20家，其中，目前级别更高的AA类期货公司均为三家传统型期货公司：中国国际、浙江永安和中粮；符合BB类以上的期货公司则达49家，BB类和BBB类期货公司中，不乏招商、光大、国信、东证等券商系期货公司。

由很多新进崛起的券商系期货公司进入期货业较晚，分类评级尚未达到A类标准。降低分类评级门槛，主要是为‘照顾’券商系期货公司。

但券商系期货公司有后劲、成长势头更好，加上有母公司众多证券营业部的支持，客户资源更具优势。

符合“净资本5亿，分类评级BB”以上的期货公司至少有16家。除三家AA类期货公司，传统期货公司中的南华、弘业、新湖，券商系期货公司中的国泰君安、申银万国、银河、海通、东证、浙商、鲁证、广发、华泰长城，以及即将把注册资本金提升至15亿元的中证期货，都符合这两项指标。

“至少1名高管、5名从业人员持有投资咨询业务资格”的指标，恰好也是期货公司申请从事期货投资咨询业务的硬性要求，截至目前，已有46家期货公司前后三批获得该创新业务资格。

参考资料来源：百度百科-期货公司

我国期货交易所会员资格审查机构是

我国期货交易所的会员资格审查机构是中国期货市场监督管理委员会（China Securities Regulatory Commission，简称CSRC）。CSRC是我国证券和期货监管的权威机构，负责监管期货市场的法规制定、市场准入、监管执法等方面的工作。对于期货公司的注册、备案、年检、变更等事项，以及期货交易所的交易规则审批、期货合约的审核等，都需要经过CSRC的相关部门进行审查和审批。

期货从业资格申请条件有哪些

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。期货从业资格申请条件如下：

（一）品行端正，具有良好的职业道德；

（二）已被本机构聘用；

（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国 *** 等金融监管机构的行政处罚；

（四）未被中国 *** 等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；

（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；

（六）中国 *** 规定的其他条件。

机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。 机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

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期货经纪公司登记管理暂行办法(98修订)

之一条　为了明确期货经纪公司的法律地位，规范期货经纪公司的组织与行为，促进期货市场的健康发展，依据《中华人民共和国企业法人登记管理条例》及其施行细则，制定本办法。第二条　本办法所称期货经纪公司，是指依照国家法律、法规及本办法设立的接受客户委托，用自己名义进行期货买卖，以获取佣金为业的公司。

除已经取得期货交易所会员资格的公司可以依照本办法的规定申请兼营期货经纪业务外，其他公司一律不得兼营期货经纪业务。第三条　期货经纪公司应当具备以下基本条件：

（一）有符合规定的公司名称；

（二）有规范的公司章程；

（三）有固定的场所和合格的通讯设施；

（四）注册资金在1000万元人民币以上；

（五）有与经营业务相适应的从业人员，其中专职期货经纪人不得少于20人；

（六）法定代表人及其他高级管理人员符合《企业法人的法定代表人审批条件和登记管理暂行规定》第九条的规定；

（七）有完善的组织机构和健全的财会制度；

（八）法律、法规规定的其他条件。第四条　期货经纪公司的登记主管机关为国家工商行政管理局。

依照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》第五条规定由国家工商行政管理局管辖的期货经纪公司，应当直接向国家工商行政管理局申请登记注册。其他期货经纪公司应经所在地省、自治区、直辖市工商行政管理局初审后，报国家工商行政管理局核准登记注册。期货经纪公司分支机构的设立，仍按上述程序办理。第五条　国家工商行政管理局在受理开业登记申请后，应于受理之日起30日内作出核准登记注册或者不予核准登记注册的决定。第六条　期货经纪公司的开业登记，应当由申请人提出申请，并提交下列文件、证件：

（一）《中华人民共和国企业法人登记管理条例》第十五条所规定的文件、证件；

（二）由人事管理部门或其他有关部门出具的符合本办法第三条第（六）项规定的证明；

（三）期货经纪人名单及简历；

（四）通讯设施和专用设备的自有或租用证明；

（五）从事期货业务涉及国家专项规定的，应提交国家有关管理部门的批准文件；

（六）从事国际期货业务的，应提交与相应的国际期货交易所会员公司签订的有关期货经纪业务的协议意向书；

（七）聘用外籍人员作为公司高级管理人员的，应提交聘用证明和由所在国（地区）公证机构出具的符合本办法第三条第（六）项规定的证明；

（八）实行股份制的，应依照《股份有限公司规范意见》的规定提交有关文件。第七条　期货经纪公司应当依法从事经营活动，遵循公开、公平和诚实信用的原则，并遵守以下规则：

（一）提供客观、准确、及时、高效的服务；

（二）在登记主管机关指定的金融机构开设客户保证金的专用帐户，并与自有资金分离存放；

（三）如实记录、及时执行客户指令；

（四）将每日交易记录、会计凭证及其他重要资料完整保存5年以上；

（五）为客户保守商业秘密；

（六）在营业场所备置供客户阅读的公开说明书、风险说明书；

（七）在登记注册后60日内向登记主管机关指定的金融机构缴存营业保证金，其数额不低于注册资金总额的25％。第八条　禁止期货经纪公司从事下列行为：

（一）私下串通，垄断市场；

（二）进行私下对冲；

（三）制造、散布虚假的或容易使人误解的信息进行误导；

（四）伪造、涂改、买卖各种交易凭证和文件；

（五）挪用客户保证金；

（六）雇用非经纪人与客户接洽、商谈委托进行期货买卖事宜或代其进行期货买卖；

（七）约定与客户分享利益或承担风险；

（八）其他违反法律、法规的行为。第九条　国家工商行政管理局及各省、自治区、直辖市工商行政管理局均有权对管辖区内的期货经纪公司进行监督检查。期货经纪公司应当接受检查，提供检查所需要的文件、帐册、报表及其他有关资料。第十条　国家工商行政管理局及各省、自治区、直辖市工商行政管理局对管辖区内的期货经纪公司进行监督检查并发现其有违反本办法第七条、第八条规定的行为时，视情节轻重，分别给予警告、处以违法所得额3倍以下的罚款，但更高不超过3万元，没有违法所得的，处以1万元以下的罚款。

对触犯刑律构成犯罪的，工商行政管理机关应当及时将案件移送司法机关处理。

期货从业资格证书申请流程有哪些

期货从业资格证书申请程序：1.申请人下载填写“期货从业人员个人信息填报表”并连同申请材料提交所在机构；2.机构审查并录入申请人信息；3.机构帮申请人提交注册资格申请；4.协会审核申请信息；5.协会为通过审核的申请人办理从业资格注册并公示。

申请流程

1、机构所属拟申请从业资格人员（以下简称“申请人”）登录协会网站的“从业人员管理”页面，下载“期货从业人员个人信息填报表”，打印填写后连同以下申请材料提交所在机构：

申请人身份证复印件；

申请人学历证书复印件或相关证明文件；

申请人最近三年内未受过刑事处罚的证明；

身份证及照片的扫描件。

2、机构对申请材料审查后，将申请人相关信息录入“中国期货业协会行业信息管理平台”（以下简称“行业信息管理平台”），具体填报方式见“中期协行业信息管理平台使用指引”。

机构必须将申请人所有信息完整准确录入后才能代为申请资格。申请人的原始申报资料（包括本程序之一条中规定的材料、相片以及后续职业培训证明等）由机构保管备查。

3、机构登录协会“行业信息管理平台”，进入“从业人员资格管理-会员从业资格管”栏目，选中被申请人，点击“申请资格”操作。

4、协会对机构提交的申请信息进行审核，必要时可要求机构提交有关证明材料，协会在机构提交申请后10个工作日内审核完毕。

5、对于通过审核的申请人，协会为其办理从业资格注册，分配从业资格编号，并通过协会网站或指定媒体进行从业资格信息公示。

6、机构如需要由协会为其修改“行业信息管理平台”中数据，请下载“中国期货业协会期货行业信息管理平台信息修改申请表”，填写并加盖公章后传真至协会，协会审核通过后为其修改。

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