期货公司监管工作指引第2号_期货公司监督管理办法2019

证券期货业反洗钱工作实施办法

之一章　总则之一条　为进一步配合国务院反洗钱行政主管部门加强证券期货业反洗钱工作，有效防范证券期货业洗钱和恐怖融资风险，规范行业反洗钱监管行为，推动证券期货经营机构认真落实反洗钱工作，维护证券期货市场秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》（以下简称《反洗钱法》）、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及《期货交易管理条例》等法律法规，制定本办法。第二条　本办法适用于中华人民共和国境内的证券期货业反洗钱工作。

从事基金销售业务的机构在基金销售业务中履行反洗钱责任适用本办法。第三条　中国证券监督管理委员会（以下简称 *** ）依法配合国务院反洗钱行政主管部门履行证券期货业反洗钱监管职责，制定证券期货业反洗钱工作的规章制度，组织、协调、指导证券公司、期货公司和基金管理公司（以下简称证券期货经营机构）的反洗钱工作。

*** 派出机构按照本办法的规定，履行辖区内证券期货业反洗钱监管职责。第四条　中国证券业协会和中国期货业协会依照本办法的规定，履行证券期货业反洗钱自律管理职责。第五条　证券期货经营机构应当依法建立健全反洗钱工作制度，按照本办法规定向当地 *** 派出机构报送相关信息。证券期货经营机构发现证券期货业内涉嫌洗钱活动线索，应当依法向反洗钱行政主管部门、侦查机关举报。第二章　监管机构及行业协会职责第六条　 *** 负责组织、协调、指导证券期货业的反洗钱工作，履行以下反洗钱工作职责：

（一）配合国务院反洗钱行政主管部门研究制定证券期货业反洗钱工作的政策、规划，研究解决证券期货业反洗钱工作重大和疑难问题，及时向国务院反洗钱行政主管部门通报反洗钱工作信息；

（二）参与制定证券期货经营机构反洗钱有关规章，对证券期货经营机构提出建立健全反洗钱内控制度的要求，在证券期货经营机构市场准入和人员任职方面贯彻反洗钱要求；

（三）配合国务院反洗钱行政主管部门对证券期货经营机构实施反洗钱监管；

（四）会同国务院反洗钱行政主管部门指导中国证券业协会、中国期货业协会制定反洗钱工作指引，开展反洗钱宣传和培训；

（五）研究证券期货业反洗钱的重大问题并提出政策建议；

（六）及时向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动，协助司法部门调查处理涉嫌洗钱犯罪案件；

（七）对派出机构落实反洗钱监管工作情况进行考评，对中国证券业协会、中国期货业协会落实反洗钱工作进行指导；

（八）法律、行政法规规定的其他职责。第七条　 *** 派出机构履行以下反洗钱工作职责：

（一）配合当地反洗钱行政主管部门对辖区证券期货经营机构实施反洗钱监管，并建立信息交流机制；

（二）定期向 *** 报送辖区内半年度和年度反洗钱工作情况，及时报告辖区证券期货经营机构受反洗钱行政主管部门检查或处罚等信息及相关重大事件；

（三）组织、指导辖区证券期货业的反洗钱培训和宣传工作；

（四）研究辖区证券期货业反洗钱工作问题，并提出改进措施；

（五）法律、行政法规以及 *** 规定的其他职责。第八条　中国证券业协会、中国期货业协会履行以下反洗钱工作职责：

（一）在 *** 的指导下，制定和修改行业反洗钱相关工作指引；

（二）组织会员单位开展反洗钱培训和宣传工作；

（三）定期向 *** 报送协会年度反洗钱工作报告，及时报告相关重大事件；

（四）组织会员单位研究行业反洗钱工作的相关问题；

（五）法律、行政法规以及 *** 规定的其他职责。第三章　证券期货经营机构反洗钱义务第九条　证券期货经营机构应当依法履行反洗钱义务，建立健全反洗钱内部控制制度。证券期货经营机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责，总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督管理，根据要求向当地 *** 派出机构报告反洗钱工作开展情况。第十条　证券期货经营机构应当向当地 *** 派出机构报送其内部反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式等相关信息。如有变更，应当自变更之日起10个工作日内报送更新后的相关信息。第十一条　证券期货经营机构应当在发现以下事项发生后的5个工作日内，以书面方式向当地 *** 派出机构报告：

（一）证券期货经营机构受到反洗钱行政主管部门检查或处罚的；

（二）证券期货经营机构或其客户从事或涉嫌从事洗钱活动，被反洗钱行政主管部门、侦查机关或者司法机关处罚的；

（三）其他涉及反洗钱工作的重大事项。

期货从业资格考试成绩合格证书如何获取？

期货从业资格考试成绩合格证书可以去官网进行领取，期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试，是全国性的，依照《期货从业人员管理办法》，中国期货业协会负责组织从业资格考试。

期货从业资格考试将于4月19日、20日在北京、上海、深圳、广州、武汉五地进行，现已开始接受考生报名据悉，期货从业人员资格考试08年将举行五次，考试内容包括期货基础知识和期货法律法规两大部分，《期货交易管理条例》、《期货公司金融期货结算业务试行办法》等新增内容也将被包含其中。

凡“期货基础知识”及“期货法律法规”单科考试成绩在当年和以后的两个年度内有效，在单科考试成绩有效期内，两科考试成绩全部合格的，为通过资格考试。

什么情况下直接判为纳税信用D级及后果

什么情况下直接判为纳税信用D级及后果

纳税信用等级是指税务机关根据纳税人履行纳税义务情况，依据《纳税信用等级评定管理试行办法》规定的标准进行评定的基础上，就纳税人在一定周期内的纳税信用所评定的等级。下面是我为大家带来的关于直接判为纳税信用D级及其后果的知识，欢迎阅读。

直接判为d级情形

国家税务总局关于发布《纳税信用管理办法(试行)》的公告(国家税务总局公告2014年第40号)规定：

第二十条　有下列情形之一的纳税人，本评价年度直接判为d级：

(一)存在逃避缴纳税款、逃避追缴欠税、骗取出口退税、虚开增值税专用发票等行为，经判决构成涉税犯罪的;

(二)存在前项所列行为，未构成犯罪，但偷税(逃避缴纳税款)金额10万元以上且占各税种应纳税总额10%以上，或者存在逃避追缴欠税、骗取出口退税、虚开增值税专用发票等税收违法行为，已缴纳税款、滞纳金、罚款的;

(三)在规定期限内未按税务机关处理结论缴纳或者足额缴纳税款、滞纳金和罚款的;

(四)以暴力、威胁 *** 拒不缴纳税款或者拒绝、阻挠税务机关依法实施税务稽查执法行为的;

(五)存在违反增值税发票管理规定或者违反其他发票管理规定的行为，导致其他单位或者个人未缴、少缴或者骗取税款的;

(六)提供虚假申报材料享受税收优惠政策的;

(七)骗取国家出口退税款，被停止出口退(免)税资格未到期的;

(八)有非正常户记录或者由非正常户直接责任人员注册登记或者负责经营的;

(九)由d级纳税人的直接责任人员注册登记或者负责经营的;

(十)存在税务机关依法认定的其他严重失信情形的。

后果(惩戒措施)

《发展改革委、税务总局、更高人民法院、公安部、财政部等21部门关于对重大税收违法案件当事人实施联合惩戒措施的合作备忘录》规定：

(一)强化税务管理，通报有关部门

1、惩戒措施：纳税信用级别直接判为d级，适用《纳税信用管理办法(试行)》关于d级纳税人的管理措施，具体为：

(1)公开d级纳税人及其直接责任人员名单，对直接责任人员注册登记或者负责经营的其他纳税人纳税信用直接判为d级;

(2)增值税专用发票领用按辅导期一般纳税人政策办理，普通发票的领用实行交(验)旧供新、严格 *** 供应;

(3)出口退税从严审核;

(4)缩短纳税评估周期，严格审核其报送的各种资料;

(5)列入重点监控对象，提高监督检查频次，发现税收违法违规行为的，不得适用规定处罚幅度内的更低标准;

(6)将纳税信用评价结果通报相关部门，按照法律法规等有关规定，在经营、投融资、取得 *** 供应土地、进出口、出入境、注册新公司、工程招投标、 *** 采购、获得荣誉、安全许可、生产许可、从业任职资格、资质审核等方面予以限制或禁止;

(7)d级评价保留2年，第三年纳税信用不得评价为a级;

(8)税务机关与相关部门实施的联合惩戒措施，以及结合实际情况依法采取的其他严格管理措施。

2、法律及政策依据：

(1)《国家税务总局关于发布纳税信用管理办法(试行)的公告》(国家税务总局公告2014年第40号)第三十二条;

(2)《国家税务总局关于发布重大税收违法案件信息公布办法(试行)的公告》(国家税务总局公告2014年第41号)第八条之一款。

3、实施部门：税务总局。

(二)阻止出境

1、惩戒措施：对欠缴查补税款的当事人，在出境前未按照规定结清应纳税款、滞纳金或者提供纳税担保的，税务机关可以通知出入境管理机关阻止其出境。

2、法律及政策依据：

(1)《中华人民共和国税收征收管理法》第四十四条;

(2)《中华人民共和国税收征收管理法实施细则》第七十四条。

3、配合部门：公安部。

4、操作程序：对欠缴税款、滞纳金又未提供担保的重大税收违法案件当事人，由县级以上(含县级)税务机关申请，报省、自治区、直辖市税务机关审核批准，由审批机关填写《边控对象通知书》，函请本省、自治区、直辖市指定的边检机关办理边控手续。

(三)限制担任相关职务

1、惩戒措施：因税收违法行为，触犯刑事法律，被判处刑罚，执行期满未逾五年的当事人，由工商行政管理等部门限制其担任企业的法定代表人、董事、监事及经理。

2、法律及政策依据：

(1)《中华人民共和国公司法》之一百四十六条之一款第(二)项;

(2)《企业法人法定代表人登记管理规定》第四条第(四)项。

3、配合部门：更高人民法院、工商总局。

4、操作程序：由更高人民法院将因税收违法行为被判处刑罚的当事人信息定期推送给工商总局。

(四)金融机构融资授信参考

1、惩戒措施：对公布的重大税收违法案件信息，税务机关可以通报银监会、中国人民银行征信中心及其他依法成立的征信机构，供金融机构对当事人融资授信参考使用，进行必要限制。

2、法律及政策依据：

(1)《征信业管理条例》第十四条和第二十一条;

(2)《商业银行法》第三十五条;

(3)《流动资金贷款管理暂行办法》第五条和第三十条、《个人贷款管理暂行办法》第十四条和第十八条、《固定资产贷款管理暂行办法》第五条和第三十条

3、配合部门：人民银行、银监会。

4、操作程序：由税务总局将各级税务机关公告公布的重大税收违法案件信息提供给银监会、中国人民银行征信中心。其他依法成立的社会征信机构可以通过税务总局门户网站查阅重大税收违法案件相关信息。

(五)禁止部分高消费行为

1、惩戒措施：对税务机关申请人民法院强制执行的行政处罚案件的当事人，由执行法院依法纳入失信被执行人名单，采取禁止乘坐飞机、列车软卧和动车等高消费惩戒措施。

2、法律及政策依据：《更高人民法院关于限制被执行人高消费的若干规定》第三条。

3、配合部门：更高人民法院、民航局、中国铁路总公司等。

4、操作程序：由各级人民法院将当事人信息依法纳入失信被执行人名单并推送至相关部门，按照有关规定限制其高消费行为。

(六)通过企业信用信息公示系统向社会公示

1、惩戒措施：县级以上税务机关通过企业信用信息公示系统向社会公示重大税收违法案件信息。

2、法律及政策依据：《企业信息公示暂行条例》第七条。

3、配合部门：工商部门。

4、操作程序：工商部门为税务机关提供系统接口，由县级以上税务机关通过企业信用信息公示系统向社会公示重大税收违法案件信息。

(七)限制取得 *** 供应土地

1、惩戒措施：由国土资源管理部门根据税务机关公布的重大税收违法案件信息，对当事人在确定土地出让、划拨对象时予以参考，进行必要限制。

2、法律及政策依据：

(1)《国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》(国发【2014】20号)第四条第(十五)项;

(2)《社会信用体系建设规划纲要(2014—2020年)》第五部分第(一)条。

3、配合部门：国土资源部。

4、操作程序：由税务总局将各级税务机关公布的重大税收违法案件信息提供给国土资源部，由国土资源管理部门依据税务机关公布的信息依法进行有效信用惩戒。

(八)强化检验检疫监督管理

1、惩戒措施：对公布的重大税收违法案件当事人，直接列为出入境检验检疫信用d级，实行限制性管理措施。

2、法律及政策依据：《出入境检验检疫企业信用管理办法》

3、配合部门：质检总局。

4、操作程序：由税务总局将各级税务机关公布的重大税收违法案件信息提供给质检总局，进入其进出口企业信用管理系统，出入境检验检疫部门依据税务机关提供的信息依法进行失信惩戒。

(九)禁止参加 *** 采购活动

1、惩戒措施：对公布的重大税收违法案件当事人，在一定期限内禁止参加 *** 采购活动。

2、律及政策依据：

(1)《中华人民共和国 *** 采购法》第二十二条;

(2)《中华人民共和国招标投标法》第二十六条;

(3)《社会信用体系建设规划纲要(2014-2020年)》第二部分第(一)条。

3、配合部门：财政部

4、操作程序：由税务总局将各级税务机关公布的重大税收违法案件信息提供给财政部，由财政部门依据税务机关公布的信息依法进行有效信用惩戒。

(十)禁止适用海关认证企业管理

1、惩戒措施：对公布的重大税收违法案件当事人，不予适用海关认证企业管理。

2、法律及政策依据：

(1)《中华人民共和国海关企业信用管理暂行办法》第九条;

(2)《海关认证企业标准》。

3、配合部门：海关总署。

4、操作程序：由税务总局将各级税务机关公布的重大税收违法案件信息提供给海关总署，进入其进出口企业综合资信库，海关部门依据税务机关提供的信息依法进行有效信用惩戒。

(十一)限制证券期货市场部分经营行为

1、惩戒措施：证券监督管理部门在办理以下业务时，将重大税收违法案件信息作为重要参考：

(1)证券、证券投资基金及期货公司设立;

(2)证券、证券投资基金、期货公司持股5%以上股权的股东变更许可审批;

(3)企业首次公开发行新股或借壳上市;

(4)上市公司再融资。

2、法律及政策依据：

(1)《证券法》之一百二十四条，《证券投资基金法》第十三条;《期货交易管理条例》第十六条;

(2)《证券投资基金法》第十四条，《证券投资基金管理公司管理办法》第七条、第八条，《期货公司监督管理办法》第七条、《证券公司行政许可审核工作指引第10号—证券公司增资扩股和股权变更》;

(3)《证券法》第十三条、《首次公开发行股票并上市管理办法》第二十五条、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》第二十一条;

(4)《上市公司证券发行管理办法》第九条、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第十条。

3、配合部门： *** 。

4、操作程序：由税务总局将各级税务机关公布的重大税收违法案件信息提供给 *** ，由证券管理监督部门依据税务机关公布的信息依法进行有效信用惩戒。

(十二)限制保险市场部分经营行为

1、惩戒措施：

(1)对于重大税收违法案件信息中所列明的当事人，不得作为保险公司(含保险集团、控股公司)、保险资产管理公司股东;

(2)对于因税收违法行为，触犯刑事法律，被判处刑罚的当事人，以及不诚实纳税、存在偷税漏税行为的当事人，限制担任保险公司董事、监事和高级管理人员。

2、法律及政策依据：

(1)《中华人民共和国保险法》第六十八条、《保险公司管理规定》第七条、《保险公司股权管理办法》第十三条;

(2)《中华人民共和国公司法》之一百四十七条、《中华人民共和国保险法》第八十二条、《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》第七条、第二十一条。

3、配合部门：保监会

4、操作程序：由税务总局将各级税务机关公布的`重大税收违法案件信息提供给保监会，由保险监管部门依据税务机关公布的信息依法进行有效信用惩戒。

(十三)禁止受让收费公路权益

1、惩戒措施：对公布的重大税收违法案件当事人，不得受让收费公路权益。

2、法律及政策依据：

(1)《收费公路权益 *** 办法》第十二条第二款。

3、配合部门：交通运输部。

4、操作程序：由税务总局将各级税务机关公布的重大税收违法案件信息提供给交通运输部，交通运输部门依据税务机关公布的信息依法进行有效信用惩戒。

(十四)限制 *** 性资金支持

1、惩戒措施：对公布的重大税收违法案件当事人，限制 *** 性资金支持。

2、法律及政策依据：《社会信用体系建设规划纲要(2014—2020年)》第二部分第(一)条。

3、配合部门：发展改革委、财政部。

4、操作程序：由税务总局将各级税务机关公布的重大税收违法案件信息提供给发展改革委和财政部，由发展改革部门和财政部门依据税务机关公布的信息依法进行有效信用惩戒。

(十五)限制企业债券发行

1、惩戒措施：对公布的重大税收违法案件当事人，在一定期限内限制其发行企业债券。

2、法律及政策依据：

(1)《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》(发改财金〔2008〕7号)第二条第(七)项;

(2)《国家发展改革委人民银行中央编办关于在行政管理事项中使用信用记录和信用报告的若干意见》(发改财金〔2013〕920号)第二部分、第三部分。

3、配合部门：发展改革委

4、操作程序：由税务总局将各级税务机关公布的重大税收违法案件信息提供给发展改革委，由发展改革部门依据税务机关公布的信息依法进行有效惩戒。

(十六)限制进口关税配额分配

1、惩戒措施：对公布的重大税收违法案件当事人，在有关商品进口关税配额分配中予以限制。

2、法律及政策依据：《化肥进口关税配额管理暂行办法》(国家经贸委、海关总署令2002年第27号)、《农产品进口关税配额管理暂行办法》(商务部、国家发改委令2003年第4号)、以及农产品、化肥进口关税配额分配、再分配公告，对于存在不良信用记录、诚信状况较差的企业，在关税配额管理中予以限制。

3、配合部门：商务部、发展改革委。

4、操作程序：由税务总局将各级税务机关公布的重大税收违法案件信息提供给商务部和发展改革委，由商务部门和发展改革部门将重大税收违法案件信息作为有关商品进口关税配额分配的审核参考。

(十七)通过主要新闻网站向社会公布

1、惩戒措施：税务总局在门户网站公布重大税收违法案件信息的同时，通过主要新闻网站向社会公布。

2、法律及政策依据：

(1)《中华人民共和国 *** 信息公开条例》第九条;

(2)《互联网新闻信息服务管理规定》第三条。

3、配合部门：互联网信息办。

4、操作程序：税务总局每季度在门户网站公布重大税收违法案件信息的同时，通知互联网信息办协调相关互联网新闻信息服务单位向社会公布。

(十八)其他

1、惩戒措施：对公布的重大税收违法案件信息当事人，相关市场监管部门和社会组织在行政许可、强制性产品认证、授予荣誉等方面予以参考，进行必要的限制或者禁止。

2、法律及政策依据：

(1)《国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》(国发〔2014〕20号)第四条第(十五)项;

(2)《社会信用体系建设规划纲要(2014—2020年)》(国发〔2014〕21号)第五部分之一条。

3、配合部门：质检总局、食品药品监管总局、全国总工会等单位。

4、操作程序：由税务总局将各级税务机关公布的重大税收违法案件信息提供给相关单位，各单位根据税务机关提供的信息依法依规进行约束和惩戒。

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股指期货交易规则

股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）之一章 总则之一条 为落实股指期货投资者适当性制度，规范期货公司会员业务操作，根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国 *** ）《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》和中国金融期货交易所（以下简称交易所）《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》的有关规定，制定本指引。第二条 期货公司会员应当按照中国 *** 、交易所的有关规定及本指引的要求，建立健全相关工作制度。第三条 期货公司会员应当认真审核投资者的开户申请资料，全面履行测试、评估职责，严格执行股指期货投资者适当性制度。第二章 股指期货投资者适当性标准操作要求之一节 可用资金要求第四条 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。第五条 投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。第二节 知识测试要求第六条 期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。第七条 一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。第八条 期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。第九条 期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。第十条 测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。第十一条 期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码。第十二条 期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试。第十三条 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过二个月。第三节 交易经历要求第十四条 期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历。第十五条 投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。期货公司会员应当从交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定。第十六条 投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上的成交记录。第四节 一般法人及特殊法人投资者的特殊要求第十七条 一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。第十八条 一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。决策机制应当包括决策的主体与决策程序，操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。第十九条 特殊法人投资者申请开户，应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。第五节 其他要求第二十条 期货公司会员不得为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事股指期货交易和存在严重不良诚信记录的投资者申请开立股指期货交易编码。第三章 股指期货投资者适当性综合评估操作要求之一节 一般规定第二十一条 期货公司会员应当按照本指引制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易。期货公司会员应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》（见附件），期货公司会员高级管理人员或者授权人员、业务部门负责人、营业部负责人、评估复核人、开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章。第二十二条 综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分。对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，扣减分数不设上限。第二十三条 期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。第二十四条 期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。第二节 基本情况评估第二十五条 投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5分，两项评分相加为投资者基本情况得分。第二十六条 期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。第二十七条 投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及复印件。第三节 投资经历评估第二十八条 投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分。第二十九条 期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。第三十条 投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。第三十一条 投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的股票对账单作为证券交易经历证明。第四节 财务状况评估第三十二条 期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分。第三十三条 投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。投资者同时提供上述两类证明文件的，期货公司会员应当在分别评分后，取其更高得分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加。第三十四条 投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品（计划）等资产。第三十五条 对于符合金融资产特征的其他资产，期货公司会员应当在其制定的实施办法中明确其具体类型和证明材料要求。第三十六条 投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件。第三十七条 投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当为加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件。第三十八条 投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件。投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件。投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。第三十九条 投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明。第四十条 投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单。第四十一条 投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续三个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。第四十二条 投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件。第五节 诚信状况评估第四十三条 期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息。第四十四条 投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。第四十五条 期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。第四章 附则第四十六条 期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。第四十七条 本指引由交易所负责解释。第四十八条 本指引自发布之日起施行。

如何管理股指期货的风险？

2013年2月1日，中国期货业协会颁布《期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点工作指引》，期货公司以风险管理子公司形式服务实体经济模式正式开闸。2014年8月26日，中国期货业协会发布了修订后的《期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点工作指引（修订）》（下称《指引（修订）》），进一步规范了期货风险管理子公司业务试点的备案与报告工作，为业务的顺利开展进一步厘清边界。期货风险管理子公司是指根据《公司法》设立，由期货公司控股50%以上，以开展风险管理服务为主要业务的有限责任公司或股份有限公司。按照《指引（修订）》，风险管理子公司可以开展基差交易、仓单服务、合作套保、定价服务和做市业务等与风险管理服务相关的业务。2013年，永安期货、浙商期货、万达期货、广发期货、鲁证期货、大地期货、方正中期期货、宏源期货8家期货公司首批获准备案设立子公司，开展以风险管理服务为主的业务试点，标志着期货公司设立期货风险管理子公司正式成行。

据中国期货业协会官方数据，截至2016年7月底，全行业共计50家期货公司完成了风险管理公司业务试点的备案，共设立期货风险管理子公司51家，43家公司完成了开展试点业务的备案。已设立的期货风险管理子公司中，80%的公司开展了仓单服务、基差交易和合作套保业务，70%以上的公司开展了定价服务业务。期货公司绝对控股的地位，使期货风险管理子公司在天然禀赋中具备了重视风险管理的传承，期货天然的高杠杆和风险性，让期货风险管理子公司先天具备风控意识和处置能力。

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