金融期货测试题_金融期货测试题库答案解析

求期货从业资格历年考试真题

之一章　期货及衍生品概述

之一节　期货市场的形成和发展

一、期货、远期、互换、期权的含义

（1）期货合约是期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。

（2）远期合约是指交易双方约定在未来的某一确定时间，以确定的价格买卖一定数量的某种标的资产的合约。

（3）互换是指两个或两个以上当事人按照商定条件，在约定时间内交换一系列现金流的合约。由于互换双方会约定在未来多次交换现金流，因此互换可以看作是一系列远期的组合。

（4）期权是一种选择的权利，即买方能够在未来的特定时间或者一段时间内按照事先约定的价格买入或者卖出某种约定标的物的权利。

二、中外期货市场的形成与发展

1．标志性事件

（1）1848年82位粮食商人在芝加哥发起组建了世界上之一家较为规范的期货交易所——芝加哥期货交易所（CBOT）。

（2）在1882年，交易所允许以对冲方式免除履约责任，这更加促进了投机者的加入，使期货市场流动性加大。

（3）1972年5月，芝加哥商业交易所（CME）设立了国际货币市场分部（IMM），首次推出包括英镑、加元、西德马克、法国法郎、日元和瑞士法郎等在内的外汇期货合约。

（4）1975年10月，芝加哥期货交易所上市的国民抵押协会债券（GNMA）期货合约是世界上之一个利率期货合约。

（5）2000年3月，香港联合交易所与香港期货交易所完成股份化改造，并与香港中央结算有限公司合并，成立香港交易及结算所有限公司（HKEx）。

（6）1990年10月12日，经国务院批准，郑州粮食批发市场以现货交易为基础，引入期货交易机制，作为我国之一个商品期货市场开始起步。

（7）中国期货保证金监控中心于2006年5月成立，作为期货保证金安全存管机构，监控中心为有效降低保证金被挪用的风险、保证期货交易资金安全以及维护投资者利益发挥了重要作用。

（8）中国金融期货交易所于2006年9月在上海挂牌成立，标志着中国期货市场进入了商品期货与金融期货共同发展的新阶段。

【真题1.1  单选】在中国境内，（）负责期货保证金安全监控。

A．期货交易所

B．中国期货市场监控中心

C．中国期货业协会

D．中国 ***

【答案】B查看答案

【解析】中国期货保证金监控中心于2006年5月成立，作为期货保证金安全存管机构，监控中心为有效降低保证金被挪用的风险、保证期货交易资金安全以及维护投资者利益发挥了重要作用。

2．商品期货和金融期货的种类

商品期货的种类如图1-1所示。

图1-1  商品期货的种类

金融期货的种类如图1-2所示。

图1-2  金融期货的种类

【真题1.2  单选】下列商品期货不属于能源期货的是（　  ）期货。

A．燃料油

B．原油

C．铁矿石

D．动力煤

【答案】C查看答案

【解析】目前，纽约商业交易所（NYMEX）和位于伦敦的洲际交易所（ICE）是世界上更具影响力的能源期货交易所，上市品种有原油、汽油、取暖油、乙醇等。C项属于金属期货。

第二节  期货及衍生品的主要特征

一、期货交易的基本特征

期货交易是在现货交易、远期交易的基础上发展起来的。期货交易是商流和物流分离的极端形式。

期货交易的基本特征如表1-1所示。

表1-1  期货交易的基本特征

【真题1.3  单选】下列关于期货交易的基本特征的说法，错误的是（　  ）。

A．期货合约是由交易所统一制定的标准化合约

B．商品期货交易实现了商流与物流的分离

C．一般投资者可以进入期货交易所进行期货交易

急求期货从业资格考试真题

2009-2019年期货从业资格《法律法规》历年考试真题整理网页链接

1、期货投资属于。

A、金融市场投资

B、股票市场投资

C、货币资本化投资的传统范围

D、非投资工具，但具有高度投机性

［答：］a

【分析】期货是衍生自基础初级产品（现货）的金融工具，属于金融市场投资。

2、投资一个项目的确切回报是。期货行业资格考试试题及答案

A、风险报酬

B、通货膨胀补贴

C、必要的投资报酬

D、无风险报酬

［答：］d

［分析］无风险报酬是指投资于某一投资项目时能够明确获得的报酬，或者投资于某一投资对象时能够稳定获得的报酬，而不附带任何风险。

3、风险是不幸事件发生的概率，通常定义为（）。

A、投入资本损失的可能性

B、不利于实现预期目的

C、预期收益失败的可能性

D、企业预期后果的不利方面

［答：］d

［分析］风险不仅仅指收入损失。期货从业人员资格考试模拟题

4、期货投资分析是投资者正确认识期货的有效途径，是投资者做出科学决策的基础。

A、风险和盈利能力

B、供需规律

C、风险

D、风险、盈利能力、预期和及时性

［答：］d

期货与期权考试 多选题 根据标的资产不同，金融期货有哪些

你好，金融期货根据标的物不同可以分为三类：货币期货、外汇期货和指数期货。

求09年证券和期货从业资格考试真题及答案

证券考试分“入门资格考试”、“专业资格考试”、“管理资质测试”。

入学资格考试分为两个科目，分别是《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

每个专业资格考试都有1个相应的考试科目。发起人代表能力考试，证券分析师能力考试和证券投资顾问能力考试的考试科目分别为“投资银行业务”，“发行证券研究报告业务”和“证券投资咨询业务”。

每个管理资格考试有1个测试主题，分别是“证券公司质量经理资格考试”，“证券评级业务质量经理资格考试”和“证券公司能力经理资格考试”。

相对而言，实际上证券更简单，证券的知识点分散。试题主要是多项选择题。期货考试的问题类型更多，并且需要更高的专业知识。因此，这取决于个人所需的证书。

证券考试试题

1、开放式基金是通过投资者向（ ）申购和赎回实现流通的。 \6

A、基金托管人 B、基金受托人 C、基金管理公司 D、证券交易市场 ***

2、基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（ ）按投资者出资比 3yw

例分配。 $\Cr

A、基金净资产 B、基金总资产 C、基金投资额 D、基金流动资产额 5

F、开放式基金 4

3、证券投资基金不包括（ ）。 kPxq

A、封闭式基金 B、开放式基金 C、创业投资基金 D、债券基金 E、股票 D/

基金 ==k

4、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（ ）。 v[

A、股票基金 B、国债基金 C、债券基金 D、指数基金 I(n5

5、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ ）。 YRP(

A、对冲基金 B、套利基金 C、指数基金 D、国际基金 s:(}[

6、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ ）。 1;

A、成长型基金 B、收入型基金 C、期权基金 D、平衡型基金 .^:iJ

7、之一家证券投资基金诞生于（ ）。 7Z1-v

A、美国 B、英国 C、德国 D、法国 =pg

8、（ ）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依 qs8

据。 Pt*Q).

A、基金规模 B、基金收益率 C、基金资产净值 D、基金赎回率 |Dm

9、证券投资基金的发起人不可以是（ ）。 Q1]I^=

A、信托投资公司 B、证券公司 C保险公司 D、基金管理公司 ,zhU

10、每个基金发起人的实收资本不少于（ ）。 T:KTz

A、2亿元 B、3亿元 C、4亿元 D、1亿元 3u{

11、基金管理公司的发起人可以是（ ）。 _X

A、保险公司 B、证券公司 C、商业银行 D、金融咨询公司 LABpt

12、拟设立的基金管理公司的更低实收资本为（ ）。 6)Vv

A、1000万元 B、1500万元 C、2000万元 D、3000万元 v.Nm

13、基金管理公司发起人的实收资本不少于（ ）。 ;.5

A、1亿元 B、2亿元 C、3亿元 D、4亿元 ?Ce

14、基金会计帐册、报表和记录的保存年限在（ ）。 `QvS:

A、10年以上 B、20年以上 C、15年以上 D、5年以上 HLg

15、基金管理公司治理结构中不包括（ ）。 f9jk+

A、董事会 B、监事会 C、股东大会 D、消费者 {qK!

16、基金管理公司的独立董事不少于（ ）。 -

A、2人 B、3人 C、4人 D、5人 P-

17、基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（ ）。 )=}5_G

A、1/4 B、1/3 C、1/2 D、1/5 ;{h%4

18、我国封闭式基金不允许以下列价格发行（ ）。 axNla

A、溢价发行 B、折价发行 C、平价发行 D、面值发行 ,|%J

19、根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于（ ）年，更低募集数额不 m=S

得少于（ ）亿元： u

A、10，5 B、5，10 C、5，2 D、10，10 ;

20、我国封闭式基金的发行期限为（ ）。 ^

A、4个月 B、2个月 C、3个月 D、1个月 '#J

21、我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（ ）方可成 O

立： dua0=1

A、70% B、80% C、90% D、60% @

22、开放式基金的销售机构不包括（ ）。 QS

A、商业银行 B、保险公司 C、证券公司 D、担保公司 *^hiS

23、基金变更不包括（ ）。 W6lr^~

A、封闭式基金转为开放式基金 B、封闭式基金清算 C、封闭式基金扩募 fBry

D、封闭式基金续期 xh0

24、根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不 I2\~

得超过该基金资产净值的（ ）。 0

A、10% B、20% C、30% D、15% ;ud`n

25、基金清算帐册以及有关文件由（ ）来保存。 4

A、基金托管人 B、基金发起人 C、基金管理人 D、基金清算小组 A qx

26、在我国，基金发起人不包括（ ）。 MEV

A、证券公司 B、信托投资公司 C、基金管理公司 D、金融咨询公司 rv6

27、在我国，基金发起人的实收资本不少于（ ）。 YK

A、2亿元人民币 B、3亿元人民币 C、4亿元人民币 D、1亿元人民币 ?w

28、证券投资管理的指导性原则不包括（ ）。 "o6)

A、合规性原则 B、诚实信用原则 C、合理性原则 D、投资分散化 u

原则 5

29、证券投资管理的的作业流程不包括（ ）。 7--%'

A、确定投资目标 B、信息管理 C、资产配置 D、投资选择 E、风 |+(L

险管理 6)

30、货币市场上交易的金融产品不包括（ ）。 U7(bE

A、短期国债 B、公司债券 C、大额可 *** 存单 D、回购协议 |;G

31、资本市场上交易的金融产品不包括（ ）。 *3

A、股票 B、债券 C、基金证券 D、商业票据 ($d1K

32、金融期货市场交易的产品包括（ ）。 Aj@U?

A、利率期货 B、大豆期货 C、绿豆期货 D、远期合约 ]`AONt

33、证券投资的交易成本不包括（ ）。 s

A、固定成本 B、变动成本 C、人力成本 D、买卖价差 |+`)

34、证券投资的交易成本包括（ ）。 WaYk

A、执行成本 B、信息成本 C、科研成本 D、人力成本 T

35、证券投资的执行成本包括（ ）。 {-n \

A、机会成本 B、市场冲击成本 C、持有库存的风险成本 D、买卖价差 8

36、估计公平市场价格的 *** 不包括（ ）。 M[

A、交易前价格基准 B交易后价格基准 C、平均价格基准 D、执行价格基 G*{xk

准 x%i

37、资产管理人的投资方式不包括（ ）。 .%

A、长期与短期 B、动态与静态 C、主动与被动 D、系统化决策与非系统化 1

决策 G:

38、投资组合收益率的计算 *** 不包括（ ）。 iEw/L

A、算术平均法 B、时间加权法 C、净现金流加权法 D、移动平均法 Q*i

39、风险的衡量指标不包括（ ）。 9_h

A、标准差 B、贝塔值 C、阿尔法值 D、决定系数 T'

40、投资绩效的风险调整 *** 不包括（ ）。 ~1@

A、夏普比率 B、詹森指数 C、博迪比率 D、特雷诺比率 {86_|c

41、常见的业绩评价基准不包括（ ）。 5U+fT

A、市场指数 B、普通风格指数 C、标准化投资组合 D、詹森指数 5_|Fi"

42、投资组合超额收益的来源是（ ）。 6*[Cd

A、战略性资产配置 B、股票选择能力 C、资产混合效率 D、资产类别收益 `tP1/q

43、投资组合的绩效归属模型不包括（ ）。 'g1w

A、资产混合效率 B、资产风险管理 C、资产类别效率 D、资产配置效率 \7hE~4

44、假设投资组合的收益率为20%，无风险收益率是8%，投资组合的方差为9%，贝 Ff/

塔值为12%，那么，该投资组合的夏普比率等于（ ）。 p5k

A、0.4 B、1.00 C、0.6 D、0.2 BQ-J@w

45、基金托管人的实收资本不少于（ ）。 ed,P

A、60亿元 B、70亿元 C、80亿元 D、90亿元 0E'

46、基金帐册、会计报表和记录由（ ）来保管： _PGl

A、基金持有人 B、基金发起人 C、基金管理人 D、基金托管人 } QNa

47、开放式基金的申购费率不得超过申购金额的（ ）。 q*U

A、2% B、3% C、4% D、5% U8L

48、开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的（ ）。 ]t

A、2% B、3% C、4% D、5% @Hw

49、巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）。 qn/fy

A、10% B、9% C、8% D、7% vXcfEz

50、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那 S;;AzE

么该基金单位净值为（ ）。 A

A、1元/份 B、1.167元/份 C、1.33亿/份 D、1.2元/份 \

51、开放式基金的买入价不可以是（ ）。 y0VY

A、基金单位净值 B、基金单位净值减交易费 C、基金单位净值减赎回费 D、 c

基金单位净值加交易费 B]

52、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万 i{@KVQ

股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人或 S

管理人应付的报酬为5000万元，应付税金为5000万元，基金单位为20000万，请运 ve

用一般的会计原则，计算基金单位净值为（ ）。 712F

A、1.09元 B、1.53元 C、1.15元 D、1.35元 "A!z

53、非金融机构法人买卖基金应缴纳税收，其税种包括（ ）。 ):

A、营业税 B、印花税 C、企业所得税 D、个人所得税 AI

54、下列哪种风险可以通过组合投资来分散（ ）。 gW

A、利率风险 B、通货膨胀风险 C、市场风险 D、违约风险 :J

55、我国证券投资基金是基于（ ）而组织起来的 *** 投资行为。 SH9~D

A、委托原理 B、 *** 原理 C、契约原理 D、公约原理 [

56、公司型基金的持有人是基金公司的（ ）。 [.

A、债权人 B、受益人 C、委托人 D、股东 m,

57、证券投资基金托管人是（ ）权益的代表。

A、基金监管人 B、基金持有人 C、基金发起人 D、基金管理人 wY0"

58、契约型基金是基于（ ）而组织起来的 *** 投资行为。 w

A、委托原则 B、 *** 原则 C、契约原理 D、公约原理 1H\

59、契约型基金持有人实际上是（ ）。 `

A、经营者 B、监管者 C、受益者 D、受托者 %{

60、不在公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当 Im@TY

不少于（ ）。 ]=d{

A、7天 B、10天 C、7个工作日 D、10个工作日 s18=0A

61、根据《中华人民共和国信托法》，受托人以（ ）为限向受益人承担支付信托 0zD(

利益的义务。 mn]

A、信托财产 B、其自有资产 C、信托合同约定的限度 D、其注册资本 -

62、消极型股票投资战略的理论基础是（ ）。 w+Y[^

A、市场有效性理论 B、市场无效性理论 B、套利定价理论 D、资本资产定价理论 vWZ'

63、银行间债券市场上的交易产品不包括（ ）。 7\

A、国债 B、金融债券 C、国债回购 D、商业票据 cT

64、债券收益与市场利率的关系是（ ）。 1Es

A、同方向 B、无关 C、反方向 D、无确定关系 -LkZ1

65、我国私募基金是按（ ）组织起来的。 .l-$

A、信托法 B、证券法 C、目前没有法律依据 D、公司法 YaO8

66、委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资 Nh]\

产总值的（ ）。 DUJ9Z)

A、10% B、15% C、20% D、25% E、30% pz=

67、在我国，基金托管人可由（ ）来担任。 4v8l9

A、保险公司 B、证券公司 C、信托投资公司 D、商业银行 %mA

68、基金设立的主要文件不包括（ ）。 lw

A、申请报告 B、发起人协议 C、基金章程 D、托管协议 E招募说明书 Y

69、契约型基金的更低存续期是（ ）。 a(q

A、5年 B、10年 C、8年 D、15年 l\/|

70、采用积极性投资战略的资产管理人在预测市场将上涨时（ ）。 Y}D

A、提高β系数 B、降低β系数 C、保持β系数不变 D、不确定 IVNW

ImpNH

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