期货高管资格证书_期货公司高管资格

金融要考的四大证书是什么？

一、基金从业资格证

基金从业人员必备的职业资格证书。

除了基金公司外，基金相关结构的从业人员都需要考取并申请基金从业资格，包括：商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国 *** 认定的其他机构中的管理人员、业务人员、营销人员。

二、证券从业资格证

证券从业资格证是进入证券行业的标配，也是进入银行或非银行金融机构、上市公司、大型企业集团、财经媒体的重要证书。

行业制度明文规定，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国 *** 认定的其他从事证券业务的机构中，从事证券业务的专业人员必须要持有这一证书。

三、期货从业资格证

据调查，持有期货从业人员的平均年薪在18w左右。而且考过期货从业考试不仅工资会有所提升，还会带给你更多的发展空间。

四、银行从业资格证

作为进入银行工作的之一道门槛，银行从业资格证的重要性不言而喻，学校、职场往往都有考证要求。银行从业资格也分初、中级，更高一级的资格证含金量也更高。

金融行业分析

1、2018年金融行业平均年薪可达约34万元，这样看起来，要高于大部分行业平均薪酬。

2、相较于以往，市场监管加强，金融类薪资受限，存在一定程度缩水，但总体来说还是“瘦死的骆驼比马大”，仍然算是职场人追求的理想岗位。

3、高薪更集中于高管、资本运作者、大平台、知名公司、发达城市。金融圈内，高管与基层员工，大公司与小公司之间存在巨大差距。

4、对于普通员工来说，指望高管的薪资虽然遥远，但也不是全然没有收获。金融圈岗位的含金量当然不在于工资，而是那些并没有公开的福利、年终奖等。

中国证券监督管理委员会关于期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法

之一章　总则之一条　为加强对期货经纪公司高级管理人员任职资格的管理，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。第二条　在中华人民共和国境内依法设立的期货经纪公司，其高级管理人员任职资格的管理，适用本办法。第三条　本办法所称期货经纪公司高级管理人员指期货经纪公司的董事长、副董事长、总经理、副总经理。第四条　中国证券监督管理委员会（以下简称“中国 *** ”）依照本办法负责期货经纪公司高级管理人员任职资格的审查与管理，包括任职资格的审查与确认、任职期间的考核、任职资格暂停与撤销以及其他相关事宜。

中国 *** 派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处（以下简称“中国 *** 派出机构”）依照本办法和中国 *** 的授权对期货经纪公司高级管理人员的任职资格进行审查与管理。第二章　任职资格第五条　期货经纪公司高级管理人员应当具备以下条件：

（一）具有中华人民共和国国籍；

（二）取得《期货业从业人员资格证书》并从事金融、证券或者期货工作3年以上；

（三）身体状况良好；

（四）具有良好的职业道德；

（五）具有履行高级管理人员职责所必备的经济、金融、期货知识和组织协调能力，熟悉金融、期货等相关法律法规；

（六）中国 *** 规定的其他条件。第六条　期货经纪公司高级管理人员不得在党政机关 *** 。总经理、副总经理不得在其他营利性组织 *** 。第七条　下列人员不得担任期货经纪公司高级管理人员：

（一）有《期货交易管理暂行条例》第十条所列情形之一的；

（二）被中国 *** 宣布为证券、期货市场禁止进入者的；

（三）被开除的国家公务员，自被开除之日起未逾5年的；

（四）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、期货经纪公司或者其他金融机构的从业人员、董事、监事，自被解除职务之日起未逾5年的；

（五）因失职造成重大经济损失或者导致发生重大案件的直接责任人和负有直接领导责任的人员，受到警告或者警告以上处罚，执行期满未逾5年的。第八条　期货经纪公司高级管理人员在其任职期间除负责公司的正常营运外，还应当履行下列职责：

（一）遵守有关法律、法规、规章和政策；

（二）遵守期货交易所有关规则及公司章程；

（三）建立、健全并严格执行经纪业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度；

（四）向公司股东会或者董事会报告公司经营情况；

（五）配合、服从中国 *** 及其派出机构的监管。第三章　日常管理第九条　期货经纪公司高级管理人员必须取得中国 *** 颁发的《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》。

未取得中国 *** 颁发的《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》的，期货经纪公司不得为其办理任职手续。第十条　中国 *** 通过审核材料、考察谈话、定期考核等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。第十一条　期货经纪公司推荐拟任职的高级管理人员，应当向中国 *** 派出机构提交下列材料：

（一）《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》；

（二）身份证复印件并加盖推荐单位公章；

（三）学历证书复印件并加盖推荐单位公章；

（四）《期货业从业人员资格证书》复印件及推荐单位董事会或者上级主管部门出具的从业经历证明。

（五）拟任人员推荐单位董事会或者上级主管部门的鉴定材料及推荐意见；

（六）中国 *** 要求提交的其他材料。第十二条　中国 *** 派出机构对前条所列材料进行初审，并将初审意见及期货经纪公司提交的材料报中国 *** 。

中国 *** 应当在收到符合规定的材料之日起1个月内，以书面形式通知申请人是否批准其申请。予以批准的，由中国 *** 颁发《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》；未予批准的，应当在书面通知中说明理由。第十三条　期货经纪公司聘任已取得《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》的高级管理人员，应当报中国 *** 备案。第十四条　中国 *** 及其派出机构对期货经纪公司高级管理人员的考察谈话必须有书面记录，并经考察人和被考察人双方签字。

期货从业资格证书很难考吗？有没有试题供我参考呢？

• 2007期货从业资格考试-法规模拟试题

一、单选题

1、关于设立期货经纪公司的条件，下列说法错误的是（ ）

A、注册资本更低限额为人民币2000万元

B、主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格

C、有具备任职资格的高级管理人员

D、有符合现代企业制度的法人治理结构

参考答案：A

2、期货经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（ ）

A、《期货经纪合同》 B、《期货经纪业务规则》

C、《期货交易所交易规则》 D、《期货交易风险说明书》

参考答案：D

3、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。

A、交易完成15日 B、交易完成30日

C、收到结算报告的当天 D、《期货经纪合同》约定的时间

参考答案：D

4、期货经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国 *** 可以（ ），并根据调查结论作出相应处理。

A、暂停其部分期货业务 B、注销其《营业部经营许可证》

C、撤销其期货经纪资格 D、注销其《期货经纪业务许可证》

参考答案：A

5、申请从事境外期货业务的企业，应至少有（ ）名从事境外期货业务（ ）年以上并取得中国 *** 或境外期货监管机构颁发的期货从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的期货风险管理人员。

A、3，2 B、3，1

C、5，2 D、5，1

参考答案：B

6、期货经纪公司为规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和各项措施总称为（）：

A、内部控制机制 B、内部控制文本制度

C、内部监督体系 D、内部控制模式

参考答案：B

7、取得《期货从业人员资格证书》连续（ ）年未从事期货业务的，资格证书失效。

A、1 B、3

C、5 D、7

参考答案：B

8、期货从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的，如果已经取得从业资格的，由期货业协会给予以下纪律处分（）：

A、暂停期货从业人员资格6至12个月

B、撤销期货从业人员资格

C、撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝其从业人员资格申请

D、撤销期货从业人员资格并给予罚款

12、期货经纪公司有下列（ ）变更情形，由中国 *** 派出机构核准，报中国 *** 备案。

A、 变更法定代表人

B、修改章程

C、变更住所或者营业场所

D、变更持有期货经纪公司10％以上股权或者拥有实际控制权的股东

参考答案：A、C、D

13、当期货交易所总经理因故临时不能履行职责时，由（ ）代其履行职责：

A、之一副总经理 B、总经理指定的副总经理

C、总经理指定的高层管理人员 D、理事会决定临时 *** 的人员

参考答案：B

14、期货交易所应在（ ）向中国 *** 提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告：

A、每一季度结束后30日内

B、每一年度结束后3个月内

C、每一年度结束后60日内

D、每一季度结束后30日内和每一年度结束后60日内

参考答案：B

15、《期货交易所管理办法》自（ ）起施行，1999年8月31日发布的老办法同时废止。

A、2001年10月1日

B、2002年7月1日

C、2002年10月1日

D、2002年5月1日

参考答案：B

16、当期货市场出现异常情况时，除期货交易所外，（ ）可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。

A、中国 *** B、中国期货业协会

C、期货交易所 D、中国 *** 派出机构

参考答案：A

17、下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的条件中错误的是：

A、身体状况良好

B、具有良好的职业道德

C、从事期货、证券工作5年以上

D、取得期货从业人员资格

参考答案：C

18、下列说法正确的是（ ）：

A、中国 *** 对经纪公司高管人员任职资格予以核准后，中国期货业会将向核准通过的人员颁发《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》

B、中国 *** 派出机构依照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》对期货经纪公司高级管理人员的任职资格进行审核与管理

C、中国 *** 负责期货经纪公司高管人员任职资格的审核与管理工作

D、中国 *** 对期货经纪公司高管人员任职资格的审核、管理工作包括：任职资格的审核与确认、任职期间的考核、任职资格暂停与撤消、离任审计工作以及其他相关事宜

参考答案：C

19、如果期货经纪公司高级管理人员任职资格不符合年检规定条件的，不予通过年检，中国 *** 将（）：

A、暂停其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布

B、对该高管人员进行处罚

C、注销其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布

E、对该高管人员所在公司进行提示

参考答案：C

20、下列说法正确的是（ ）：

A、期货经纪公司应当向客户说明《期货经纪合同》所有条款的主要含义，并向客户提示其所负的说明义务

B、客户在确认已经理解了合同主要条款的含义后方可与期货经纪公司签订合同

C、期货经纪公司应当在公司总部备置期货交易法律法规、期货交易所规则、业务规则及其细则等相关文件供客户查询

D、客户有权向期货经纪公司询问期货交易法律法规、期货交易所规则、业务规则及其细则等相关规则的含义，期货经纪公司对于客户的询问有解释的义务

参考答案：D

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• 二、多选题

1、关于设立期货经纪公司的条件，下列说法正确的是（ ）:

A、应当符合《公司法》的规定

B、应当符合《期货交易管理暂行条例》规定的条件

C、有具备任职资格的高级管理人员

D、有符合现代企业制度的法人治理结构

参考答案：A、B、C、D

2、期货经纪公司不得以以下方式设立营业部：（ ）

A、合资 B、合作

C、联营 D、承包

参考答案：A、B、C、D

3、下列（ ）情形，期货经纪公司可以解除与投资者的《期货经纪合同》，对投资者帐户进行清算并予以销户。

A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的

B、自然人投资者被法院宣告失踪的

C、投资者被法院宣告进入破产程序的

D、期货经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形

参考答案：A、C、D

4、下列说法错误的是：（ ）

A、持证企业境外期货业务保证金帐户只限开立一个

B、持证企业境内期货外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国 *** 掌握

C、每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国 *** 核准后，到国家外汇局办理登记手续

D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外期货经纪机构确认后报中国 *** 备案

参考答案：A、B、C

5、期货经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（ ）原则。

A、规范化 B、程序化

C、授权分责、监督制约 D、帐务核对相符

参考答案：A、B、C、D

6、下列（）机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员或未履行《期货从业人员资格管理办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国 *** 处以1万元以上3万元以下的罚款。

A、期货交易所 B、期货经纪公司

C、期货交易厅 D、期货交易所的非期货经纪公司会员

参考答案：C、D

7、下列属于中国期货业协会职权范围的是（ ）:

A、对于期货交易厅等机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款

B、负责期货从业人员资格的授予、管理和注销

C、规定期货从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲

D、规定申请参加期货从业人员资格考试的条件

参考答案：B、C、D

8、下列属于中国 *** 职权范围的是（ ）:

A、对于期货交易厅等机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款

B、规定《期货从业人员资格证书》的种类

C、核准期货从业人员资格考试大纲

D、组织期货从业人员资格考试

参考答案：A、C

9、期货交易所中，下列职务由中国 *** 任免的是（ ）:

A、总经理 B、副总经理

C、理事长 D、副理事长

参考答案：A、B

10、期货交易所有下列情形之一的，应当经中国 *** 批准。（ ）:

A、制定或者修改章程、业务规则

B、上市、中止、取消或者恢复期货交易品种

C、上市、修改或者终止期货合约

D、调整涨跌停板幅度

参考答案：A、B、C

11、下列属于期货经纪公司禁止性期货交易行为的是（ ）:

A、向客户作获利保证 B、与客户约定分享利益

C、将受托业务进行转委托 D、接受转委托业务

参考答案：A、B、C、D

12、期货交易所应当履行的职能包括：（ ）

A、制定并实施证券交易所的业务规则

B、发布市场信息

C、监管会员期货业务，并将会员违规行为报中国 *** 进行查处

D、监管制定交割仓库的期货业务

参考答案：B、D

13、下列说法中正确的是：（ ）

A、期货交易所会员大会由理事长主持。并且须有二分之一以上会员参加方为有效

B、期货交易所会员大会结束后15日内，期货交易所应当将大会全部文件报中国 *** 备案

C、理事会是期货交易所会员大会的常设机构，对会员大会负责

D、决定专门委员会的设置是理事会的职责之一

参考答案：C、D

14、在期货交易过程中，出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况：（ ）

A、地震、水灾或火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行

B、会员出现结算、交割危机

C、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时

D、会员出现结算、交割危机，对市场将产生重大影响

参考答案：A、D

15、下列关于期货交易保证金的说法正确的是：（ ）

A、保证金可以现金、本票、汇票和支票等方式支付，以本票、汇票、支票等方式支付保证金的，以期货经纪公司开户银行确认客户资金到帐后方可开始交易

B、客户可根据期货交易所规则以可上市流通国库券或者标准仓单等质押保证金。期货经纪公司可以将客户质押物转质或者以其他方式处置

C、客户应当保证其资金来源的合法性，并且须向期货经纪公司说明资金来源，同时应提供相关证明

D、期货经纪公司有权根据期货交易所的规定或者市场情况调整保证金比例。期货经纪公司调整保证金，以期货经纪公司发出的调整保证金公告或者通知为准

参考答案：A、D

16、下列关于《期货经纪合同》生效和修改的说法正确的有：（ ）

A、《期货经纪合同》自双方当事人或者其 *** 人签字起生效

B、《期货经纪合同》自客户开户资金汇入期货经纪公司帐户之日起生效

C、《期货经纪合同》如有变更、修改或补充，双方需协商一致并签订变更、修改或补充协议，作为期货经纪合同的补充，其效力从属于原合同

D、在合同履行过程中若发生合同未列明的事宜，按国家有关法规、规章、政策及相关期货交易所的章程、规则和期货经纪公司有关的业务细则以及期货交易惯例执行

参考答案：B、D

17、就期货经纪公司高级管理人员的任职资格问题，下列说法正确的是：（ ）

A、中国 *** 应当在收到符合规定的任职资格申请材料之日起一个月内，决定是否核准其任职资格

B、予以核准的，由中国期货业协会颁发《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》

C、未予核准的，应当在书面通知中说明理由

D、拟任期货经纪公司高级管理人员在取得任职资格后，推荐公司应当在6个月内为其办理任职手续

参考答案：C、D

18、某期货经纪公司下列做法错误的是：（ ）

A、公司法定代表人王某因病临时不能履行职务，因此王某指定的由已取得高管任职资格的总经理陈某代其履行职责，并报中国期货业协会进行了备案

B、公司拟任命其子公司董事赵某兼任公司副总经理，赵某已经取得高管任职资格

C、公司推荐公司财务负责人吴某申请高管任职资格，并由公司股东会出具了吴某的从业经历证明

D、公司副总张某因涉嫌违法行为被公安机关调查，公司在该事件发生之日起5个工作日后立即向中国 *** 派出机构进行了报告

参考答案：A、B、C、D

19、期货经纪公司中下列人员的任职资格，需要由中国 *** 派出机构比照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》总经理、副总经理的任职条件予以核准和管理的有：（ ）

A、独立董事 B、财务部门负责人

C、合规审查部门和风险管理部门的负责人 D、期货经纪公司分支机构负责人

参考答案：B、C、D

20、期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间除负责公司正常营运外，还应当履行的职责，包括：（ ）

A、遵守有关法律、法规、规章和政策

B、遵守期货交易所有关规则及公司章程

C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度

D、配合、接受中国 *** 及其派出机构的监管

参考答案：A、B、C、D

期货证书都有哪些

1.期货的证书一般有从业证书、执业证书、高管资格证三种。分别为：资格考试成功没有在期货公司任职的、在期货公司任职的、在期货公司从事高级管理人员的

2.期货证书分别为：资格考试成功没有在期货公司任职的、在期货公司任职的、在期货公司从事高级管理人员的。

期货从业人员资格证书是期货从业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。考试受中国 *** 监督指导，由中国期货业协会主办，考务工作由ATA公司具体承办。

期货从业证书考试报名采取网上报名方式。请考生于以上规定的报名时间内登录中国期货业协会网站，按照要求报名。 报名费单科70元（不包含教材费），具体缴付方式、发票申请、准考证打印等有关事项于报名开始日后参考报名须知。

期货证书单科成绩有效期两年。两门考试成绩均合格后取得成绩合格证书。期货从业资格证书长年有效。取得成绩合格证后，考生如果到从事期货业务的经营机构任职，可由所在机构向中国期货业协会申请执业注册。

扩展资料

期货行业：

3..从事期货的话，期货从业资格证是必须要考的，考从业的时候可以考虑一下期货投资分析，都是在中国期货业协会官网报名的，其他的话含金量高一点的有CPA，CFA，ACCA，这三个就比较难了，看个人情况决定要不要考了。

从事期货行业首先必考期货从业资格证，期货从业资格证是进入期货公司或机构工作必须要考的证书，是准入性质的证书，没有考取该证书是不能从事期货产品交易的。

作为从事期货行业的必备证书，含金量也是有的，但不是特别大，却必考。期货行业本身就是属于蓬勃发展，国家大力扶持的新兴行业，未来的发展前景也很大，非常适合大家报考。

期货从业资格考试的难度大于证券、基金、银行，大部分拥有期货从业合格证的人，也拥有证券和基金某一类的证书。证券和基金同时包含了一些期货从业的知识点，如果先报考了证券和基金，再来考期货从业，整体的难度也会小一些。

听说现在有个期货从业资格考试，我想问下为什么那么多人去考这个证书，而不是去炒期货？

只要在期货行业工作的，无论是做市场，还是做高管，都需要期货从业资格证。从业人员是不能直接操作。

众所周知，在期货公司需要这个证，同时我们也要认识一下拥有其能够发挥作用的过程。一般过程是这样的，先考试，通过了期货从业考试，就有了期货从业资格合格证，再去期货公司应聘，一般期货公司需要你通过这个考试。

因为你通过了考试，公司马上可以帮你申请期货从业资格证，你就有了执业牌照，有自己的执业证号。公司起码知道你已经初步了解了期货市场的知识和法规，才敢聘用你。否则有的人是在进入期货公司后才考试的现象一般是先做了业务，才边考试边拿证。所以说，想入行还是先通过考试好，考试成绩可以说明一切，至少证明你具有期货从业资格证的能力和潜质。

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