期货公司设立投资公司_设立期货公司由谁批准

期货公司员工可以开公司吗

你是说期货公司吗？当然可以，只要够实力就可以直接到交易所去申请，或 *** 期货公司做地方期货公司。都不成问题的，现在期货公司只在地级市以上的城市设立分支机构。

其他的你可以参考《期货公司管理办法》第二章规定第六条：

申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：

（一）具有期货从业人员资格的人员不少于15人；

（二）高级管理人员不少于3人。

第七条 申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当具备下列条件：

（一）实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，正常经营2年以上，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元；

（二）净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；

（三）包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不得超过自身净资产；

（四）没有较大数额的到期未清偿债务；

（五）近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或刑事处罚；

（六）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；

（七）在近3年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；

（八）其自然人股东、法定代表人或高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施，或者禁入期限届满已逾2年；没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或从业人员资格，或者自被撤销之日起已逾2年；不存在《公司法》之一百四十七条之一款所列情形；

（九）不存在中国 *** 根据审慎监管原则认定的其他不适合参股期货公司的情形。

第八条 设立期货公司，持有100％股权的股东除了符合本办法第七条规定的条件以外，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。

第九条 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5％的，持股比例更高的股东还应当符合本办法第七条规定的条件。

期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到 100％的，持股比例更高的股东还应当符合本办法第八条规定的条件。

第十条 申请设立期货公司，应当向中国 *** 提交下列申请材料：

（一） 设立期货公司申请书；

（二） 公司章程草案；

（三） 经营计划；

（四） 发起人名单及其审计报告；

（五） 拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；

（六） 拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；

（七） 场地、设备、资金证明文件；

（八） 律师事务所出具的法律意见书；

（九） 中国 *** 规定的其他申请材料。

第十一条 按照本办法设立的期货公司，具有商品期货经纪业务资格；从事其他期货业务的，应当取得相应的业务资格。

第十二条 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：

（一）申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准；

（二）具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；

（三）符合中国 *** 期货保证金安全存管监控的规定；

（四）具有从事金融期货经纪业务的详细计划；

（五）业务设施和技术系统符合金融期货经纪业务技术规范且运行状况良好；

（六）高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形；

（七）不存在被中国 *** 及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；

（八）不存在因涉嫌违法违规正在被行政、司法机关立案调查的情形；

（九）近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，且对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职的，可不受此限制；

（十）控股股东净资产不低于人民币3000万元；

（十一）控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形；

（十二）中国 *** 根据审慎监管原则规定的其他条件。

第十三条 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国 *** 提交下列申请材料：

（一）金融期货经纪业务资格申请书；

（二）加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件；

（三）股东、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件；

（四）申请日前3个月月末的期货公司风险监管报表，且公司应当书面保证其申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准；

（五）公司治理、风险管理制度和内部控制制度及执行情况报告；

（六）从事金融期货经纪业务的计划书；

（七）业务设施和技术系统运行情况报告；

（八）《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；

（九）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告；

（十）控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告；

（十一）律师事务所就期货公司是否符合本办法第十二条第（六）项、第（八）项、第（九）项和第（十一）项规定的条件，以及股东、股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书；

（十二）中国 *** 规定的其他申请材料。

第十四条 期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国 *** 批准：

（一）单个股东的持股比例增加到5％以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上；

（二）持有5％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权。

第十五条 期货公司变更股权有本办法第十四条所列情形的，应当符合下列条件：

（一）拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形；

（二）期货公司与股东之间不得交叉持股，期货公司不得为股权受让方提供任何形式的财务支持；

（三）涉及的股东符合本办法第七条、第八条、第九条规定的条件。

外商投资期货公司管理办法

之一条　为适应期货市场对外开放需要，加强和完善对外商投资期货公司的监督管理，根据《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理条例》有关规定，制定本办法。第二条　本办法所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司5%以上股权的期货公司。第三条　中国证券监督管理委员会（以下简称中国 *** ）及其派出机构依法对外商投资期货公司实施监督管理。第四条　外商投资期货公司的名称、组织形式、注册资本、组织机构的设立及职责等，应当符合《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等法律、行政法规和中国 *** 的有关规定。第五条　直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合《期货公司监督管理办法》第七条和第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：

（一）持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚；

（二）管理层具有良好的专业素质和管理能力；

（三）具有健全的内部控制制度和风险管理体系；

（四）具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平；

（五）中国 *** 规定的其他审慎性条件。

有关联关系的多个境外股东合计持有期货公司5%以上股权的，每个境外股东均应具备上款所列条件。第六条　除通过中国境内证券公司间接持有期货公司股权及中国 *** 规定的其他情形外，境外投资者通过投资关系、协议或其他安排，实际控制期货公司5%以上股权的，应当转为直接持股。

单独或与关联方、一致行动人共同实际控制期货公司5%以上股权的境外投资者，应当具备本办法第五条规定的条件。第七条　境外股东应当以自由兑换货币出资。境外股东累计持有的（包括直接持有和间接控制）外商投资期货公司股权比例，应当符合国家关于期货业对外开放的安排。第八条　外商投资期货公司的董事、监事和高级管理人员应当具备中国 *** 规定的任职条件。

外商投资期货公司的高级管理人员须在中国境内实地履职。第九条　境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向中国 *** 提出申请。除应当向中国 *** 提交《期货公司监督管理办法》规定的申请文件外，还应当提交下列文件：

（一）申请前3年该境外机构经审计的财务报表；

（二）该境外机构所在国家或者地区相关监管机构或者中国 *** 认可的机构出具的关于该境外机构是否具备本办法第五条之一款之一项及《期货公司监督管理办法》第七条第五项、第九条之一款第二项规定条件的说明函；

（三）该境外机构是否具备本办法第五条之一款第二项、第三项规定条件的说明材料；

（四）该境外机构是否具备本办法第五条之一款第四项规定条件的证明文件；

（五）由中国境内律师事务所出具的法律意见书；

（六）中国 *** 规定的其他申请文件。

境外股东变更股权属《期货公司监督管理办法》第十七条规定情形的，应当向中国 *** 提出申请，申请文件适用前款规定。第十条　获得中国 *** 批准设立的外商投资期货公司，应当按国家外汇管理部门的规定办理相关业务登记手续，足额缴付出资或者提供约定的合作条件。第十一条　外商投资期货公司申请颁发或换发《经营证券期货业务许可证》，应当向中国 *** 提交下列文件：

（一）营业执照副本复印件；

（二）公司章程；

（三）由中国境内具有期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；

（四）董事、监事、高级管理人员和主要业务人员的名单，符合任职条件证明文件及期货从业资格证明文件；

（五）高级管理人员在中国境内实地履职的说明文件；

（六）内部控制制度和风险管理制度文本；

（七）营业场所和业务设施情况说明书；

（八）中国 *** 要求的其他文件。

申请换发《经营证券期货业务许可证》的，还应当提交公司原有《经营证券期货业务许可证》。

未取得中国 *** 颁发的《经营证券期货业务许可证》，外商投资期货公司不得经营期货业务。第十二条　外商投资期货公司合并或者分立后设立的外商投资期货公司，其股权变动应当符合本办法的规定。

想成立投资公司怎样才可以通过 *** 批准?

*** 的行政许可不包括投资公司的设立，因此设立投资公司无需经过 *** 的批准。

但是，设立以下的公司需要 *** 的审批，证券公司、基金公司、期货公司，具体可以咨询

*** 机构部、基金部、期货部的行政许可处

不过我相信个人是没有这么多资金实力去设立上述公司的（不丢几个亿想都别想）

最有可能的就是个人成立证券投资咨询公司。注册资本很小，几万到几百万不等。

这个先通过工商登记， *** 在来审核投资咨询公司的牌照

这类公司和以上3类公司都是持牌经营的，也就是说你不光是到工商登记注册一个公司就完事了

你要运营必须取得 *** 的许可（有证书，有发文，有编码）

你要符合运营的基本条件，比如说人员资质（是否取得证券投资咨询资格），系统，内控等

如果成立的投资咨询公司没有经过 *** 的行政许可，那是非法的，分分钟都可以把你抓起来属于扰乱金融秩序。你可以看到市场上各类非法的公司（什么证券业协会优秀网站之类的）

具体可以问 *** 机构部的审核处

顺便说一下区别，基金公司和期货公司就不用说了

证券公司和证券投资咨询公司的区别，就是前者提供通道服务（证券经纪）、还可以自营，资产管理、投资银行业务等等，后者服务就是一个，给股民提供证券投资咨询服务，当然你也可以收取咨询费。

为什么带头大哥被抓了，他大量的给股民投资咨询服务，只要是没经过 *** 同意的，就是非法的。

另外，如果说你个人，你要买卖股票，或者说成立公司买卖股票，那是机构或者散户，是允许的，不在此列。但是如果你要 *** 别人炒股，小范围估计没人管（比如替你爸爸妈妈炒股），大范围了那就是证券经纪服务了，涉及到证券公司的业务范围了。没有牌照是非法经营的。

这种理由很简单，就好像你替你爸妈亲属管钱集资，这是小范围的没人管你，但是人数到成千上万就是银行的业务范围了。

期货公司可以控股投资公司吗

可以的

期货公司也是依法成立的公司，是公司的一种，只要符合法律规定，可以控股其他的公司，其中包括控股投资公司，所以，它是可以的

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