期货合规岗是干什么的_期货公司合规部职责

期货从业人员做什么工作

可以从事以下工作：

(一)期货交易所的高级管理人员;

(二)期货经纪公司的高级管理人员;

(三)期货交易所业务部门的管理人员和从事交易、结算、交割、财务、稽查等业务的专业人员;

(四)期货经纪公司业务部门的管理人员和从事客户开发、执行委托、结算、合规审查等业务的专业人员;

(五)期货交易厅的高级管理人员和从事期货交易厅业务的专业人员;

(六)从事期货业务的机构中从事期货投资分析、咨询业务的人员;

(七)期货交易所非期货经纪公司会员中从事期货业务的管理人员和专业人员;

(八)持有《境外期货业务许可证》企业中从事期货业务的管理人员和专业人员;

(九)期货交易所、期货交易厅、期货经纪公司中的电脑管理人员;

(十)中国 *** 认为需要进行资格确认的其他期货从业人员。

证券研究岗和合规岗哪个好

个人觉得合规岗好。

合规岗营业部都是副总或运营总监担任，公司有专门部门，收入应该和公司整体效益挂钩，管理部门哦。不需要拉客户，压力比在营业部小多了。合规助理岗主要是监管公司及其员工是否符合法律法规、规则准则及内部的规章制度。为业务经营活动和高级管理层提供合规咨询、意见和建议，支持业务合规开拓。包括合规培训，组织规章制度体系维护，对分行政策、制度和流程实施合规检视，督促整改等在内的合规内控基础管理工作。识别、评估、监测、分析、报告和化解。

证券公司的 合规人员有什么要求？是什么标准？

合规就是好像一个全公司的督导，主要是督促和监督公司员工，在业务上有没有违规，包括对内的自己的自身和对外的客户的服务和营销是否违规，就好像你是一个单位的公检法部门，平时的任务就是找出大家有没有违反各项法律规章制度，及时改正和预警！合规岗是经常要学习和考试的，因为各项政策法规都是在变动的！

证券公司合规专员主要做些什么？

证券公司合规专员的岗位职责为：

1.持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化，在公司内进行宣导。

2.负责与相关部门沟通协调，制订落实法律法规的实施方案、管理办法、实施细则。

3.负责保持与人民银行等机构的日常工作联系，及时记录各类监管文件的要求并形成报告。

4.编写合规案例和宣传材料，组织落实合规培训和宣传项目。

5.对公司新产品、新业务、新流程进行合规评估，提交合规评审报告，事前规避风险。

6.为管理层和业务部门的经营活动提供合规咨询、意见和建议，支持业务稳健发展。

职位要求

1.熟悉银行、银监会和外汇管理局等监管机构的监管法规。

2.了解银行等金融企业各项业务运作机制、内部控制制度流程。

3.有较强的学习能力、风险识别和判断能力、沟通协调能力、书面和口头表达能力，能够承受压力。

4.诚信、正直，敢于质疑的职业精神。

证券公司合规专员主要做些什么

1、发表合规意见。 识别和评估合规风险，就法律、法规和政策的适用问题向公司提供指导意见。

（跟踪法律法规的变化；制定合规政策和流程；识别、记录、评估及咨询具体业务中的合规风险；参与新业务或新产品的审批等）。

2、公司内部合规培训。  就公司业务中合规要求，业内实践及法律法规的发展提供培训（合规入职培训、具体业务合规培训、持续合规培训）。

3、监控公司内部违反法律法规的问题。 监控公司某些行为以发现潜在的、违反现行法律、法规和政策的情况（反洗钱、反商业贿赂、公司及员工牌照、利益冲突、信息隔离、市场监督、客户投诉、内部举报、与监管部门沟通等）。

扩展资料

证券公司的章程应当对合规总监的地位、职责、任免条件和程序等作出规定。

第九条合规总监应当具备下列任职条件：

（一）取得证券公司高级管理人员任职资格；

（二）熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能；

（三）从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。

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