期货公司投资咨询业务的核准_期货公司申请投资咨询业务

需要什么样的条件才能开一家期货公司？

根据国务院有关规定，我国对期货经纪公司实行许可证制度，凡从事期货 *** 的机构必须经中国 *** 严格审核并领取《期货经纪业务许可证》。申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：

1、注册资本更低额为人民币3000万元；

2、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；

3、有符合法律、行政法规规定的公司章程；

4、主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，3年无重大违法违规记录；

5、有合格的经营场所和业务设施；

6、有健全的风险管理和内部控制制度；

7、国务院期货监管机构规定的其他条件。

扩展资料：

准入门槛

资管业务

并不是所有期货公司都能拿到资产管理业务资格，这是有门槛的。

期货公司资管业务的准入门槛有三项硬指标：期货公司净资本5亿元以上；分类监管评级BB以上；期货公司至少1名高管、5名从业人员持有投资咨询业务资格。

这个门槛较之前的方案有所降低，原来规定必须是分类评级在A类以上的期货公司才有资格。

根据2011年期货公司分类结果，A类以上期货公司共20家，其中，目前级别更高的AA类期货公司均为三家传统型期货公司：中国国际、浙江永安和中粮；符合BB类以上的期货公司则达49家，BB类和BBB类期货公司中，不乏招商、光大、国信、东证等券商系期货公司。

由很多新进崛起的券商系期货公司进入期货业较晚，分类评级尚未达到A类标准。降低分类评级门槛，主要是为‘照顾’券商系期货公司。

但券商系期货公司有后劲、成长势头更好，加上有母公司众多证券营业部的支持，客户资源更具优势。

符合“净资本5亿，分类评级BB”以上的期货公司至少有16家。除三家AA类期货公司，传统期货公司中的南华、弘业、新湖，券商系期货公司中的国泰君安、申银万国、银河、海通、东证、浙商、鲁证、广发、华泰长城，以及即将把注册资本金提升至15亿元的中证期货，都符合这两项指标。

“至少1名高管、5名从业人员持有投资咨询业务资格”的指标，恰好也是期货公司申请从事期货投资咨询业务的硬性要求，截至目前，已有46家期货公司前后三批获得该创新业务资格。

参考资料来源：百度百科-期货公司

中国 *** 核准的的证券投资咨询业务资格的证券公司有几家

只有89家 ，这些信息是在 证券业协会网站上公布的。

1安徽大时代投资咨询有限公司

3 北京博星投资顾问有限公司

5 北京海问咨询有限公司

7 北京金昌投资咨询有限公司

9 北京京放投资管理顾问有限责任公司

11 北京盛世华商投资咨询有限公司

13 北京禧达丰证券投资顾问有限公司

15 北京中方信富投资管理咨询有限公司

17 北京中和应泰财务顾问有限公司

19 成都倍新投资咨询有限责任公司

21 大连北部资产经营有限公司

23 福建天信投资咨询顾问有限公司

25 广东博众证券投资咨询有限公司

27 广州汇正财经顾问有限公司

29 广州越声理财咨询有限公司

31 哈尔滨新思路投资咨询有限公司

33 杭州顶点财经证券投资顾问有限公司

35 和讯信息科技有限公司

37 河南九鼎德盛投资顾问有限公司

39 湖南金证投资咨询顾问有限公司

41 江苏天鼎投资咨询有限公司

43 青岛市大摩投资咨询有限公司

45 山东英大投资顾问有限责任公司

47 陕西融泰投资咨询有限公司

49 上海东方财富证券研究所有限公司

51 上海凯石证券投资咨询有限公司

53 上海荣正投资咨询有限公司

55 上海申银万国证券研究所有限公司

57 上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司

59 上海新资源证券咨询有限公司

61 上海益邦投资咨询有限公司

63 上海涌金理财顾问有限公司

65 上海证券通投资资讯科技有限公司

67 上海中广信息传播咨询有限公司

69 深圳市芙浪特证券投资顾问有限公司

71 深圳市怀新企业投资顾问有限公司

73 深圳市天生人和经济信息咨询有限公司

75 深圳市智多盈投资顾问有限公司

77 深圳市尊悦证券投资顾问有限公司

79 四川大决策证券投资顾问有限公司

81 天津证券投资咨询有限公司

83 厦门高能投资咨询有限公司　

85 厦门市新汇通投资咨询有限公司　

87 云南产业投资管理有限公司

89 重庆东金管理顾问有限公司

2 安徽华安新兴证券投资咨询有限责任公司

4 北京东方高圣投资顾问有限公司

6 北京和众汇富咨询有限公司

8 北京金美林投资顾问有限公司

10 北京君之创证券投资咨询有限公司

12 北京首证投资顾问有限公司

14 北京新兰德证券投资咨询有限责任公司

16 北京中富金石咨询有限公司

18 北京中资北方投资顾问有限公司

20 成都汇阳投资顾问有限公司

22 大连华讯投资咨询有限公司

24 广东百灵信投资管理有限公司

26 广东科德投资顾问有限公司

28 广州市万隆证券咨询顾问有限公司

30 哈尔滨大富证券投资顾问有限公司

32 海南港澳资讯产业股份有限公司

34 杭州海能证券投资顾问有限公司

36 河北源达证券投资咨询有限公司

38 黑龙江省容维投资顾问有限责任公司

40 江苏金百临投资咨询有限公司

42 宁波海顺投资咨询有限公司

44 山东神光咨询服务有限责任公司

46 陕西巨丰投资资讯有限责任公司

48 上海大智慧投资咨询有限公司

50 上海金汇信息系统有限公司

52 上海迈步投资管理有限公司

54 上海森洋投资咨询有限公司

56 上海世基投资顾问有限公司

58 上海新世纪资信评估投资服务有限公司

60 上海亚商投资顾问有限公司

62 上海益盟操盘手证券研究有限公司

64 上海证联投资咨询服务有限责任公司

66 上海证券之星综合研究有限公司

68 深圳大德汇富咨询顾问有限公司

70 深圳市国诚投资咨询有限公司

72 深圳市珞珈投资咨询有限公司

74 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

76 深圳市中证投资资讯有限公司

78 沈阳盈捷投资顾问有限公司

80 天津市中融投资咨询有限公司

82 天相投资顾问有限公司

84 厦门金相投资咨询有限公司

86 厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司　

88 浙江同花顺投资咨询有限公司

本栏目信息由各证券投资咨询机构根据中国 *** 有关规定填报并公示，相关证券投资咨询机构应当对其所公示信息的真实性、准确性、完整性负责。证券投资咨询机构信息公示目的是保护投资者的合法权益，提高证券市场透明度，维护行业公信力，防范非法证券投资咨询活动。

本次所公示的是89家证券投资咨询机构名单、注册地址、办公地址、法人代表、投诉 *** ，以及取得证券投资咨询执业资格人员姓名、执业资格证书号码等信息。

我们欢迎社会监督，并提醒广大投资者选择具备相应资质的证券投资咨询机构提供证券投资咨询服务。

我想成立一个证券投资咨询公司，需要什么条件？怎么办理？

成立证券投资咨询有限公司的条件：

1、中华人民共和国法人。

2、公司注册资本金100万以上。

3、无外资方股东股权。

4、有5名以上取得证券投资咨询资格证书的从业人员或取得中国证券业协会出具的符合证券投资咨询执业证书申请条件的函，其高级管理人员中，至少有1名取得证券业执业人员资格证书或符合证券投资咨询执业证书申请条件。

5、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。

6、有公司章程。

7、有健全的内部管理制度。

8、中国 *** 要求的其他条件。

证券、期货投资咨询管理暂行办法

之一章　总则之一条　为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，制定本办法。第二条　在中华人民共和国境内从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守本办法。

本办法所称证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：

（一）接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；

（二）举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；

（三）在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；

（四）通过 *** 、传真、电脑 *** 等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；

（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国 *** ）认定的其他形式。第三条　从事证券、期货投资咨询业务，必须依照本办法的规定，取得中国 *** 的业务许可。未经中国 *** 许可，任何机构和个人均不得从事本办法第二条所列各种形式证券、期货投资咨询业务。

证券经营机构、期货经纪机构及其工作人员从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务，应当遵守本办法的规定。第四条　从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国 *** 的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则。第五条　中国 *** 及其授权的地方证券、期货监管部门（以下简称地方证管办（ *** ））负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理，并负责本办法的实施。第二章　证券、期货投资咨询机构第六条　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：

（一）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格；

（二）有100万元人民币以上的注册资本；

（三）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；

（四）有公司章程；

（五）有健全的内部管理制度；

（六）具备中国 *** 要求的其他条件。第七条　证券经营机构、期货经纪机构应当符合本办法第六条规定的条件，方可申请从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务。

其他从事咨询业务的机构，符合本办法第六条规定的条件的，可以申请兼营证券、期货投资咨询业务。第八条　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，按照下列程序审批：

（一）申请人向经中国 *** 授权的所在地地方证管办（ *** ）提出申请（所在地地方证管办（ *** ）未经中国 *** 授权的，申请人向中国 *** 直接提出申请，下同），地方证管办（ *** ）经审核同意后，提出初审意见；

（二）地方证管办（ *** ）将审核同意的申请文件报送中国 *** ，经中国 *** 审批后，向申请人颁发业务许可证，并将批准文件抄送地方证管办（ *** ）；

（三）中国 *** 将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况。第九条　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件：

（一）中国 *** 统一印制的申请表；

（二）公司章程；

（三）企业法人营业执照；

（四）机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；

（五）开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度；

（六）业务场所使用证明文件、机构通讯地址、 *** 和传真机号码；

（七）由注册会计师提供的验资报告；

（八）中国 *** 要求提供的其他文件。第十条　证券、期货投资咨询机构的业务方式、业务场所、主要负责人以及具有证券、期货投资咨询从业资格的业务人员发生变化的，应当自发生变化之日起五个工作日内，向地方证管办（ *** ）提出变更报告，办理变更手续。第十一条　证券、期货投资咨询机构应当于每年一月一日至四月三十日期间向地方证管办（ *** ）申请办理年检。办理年检时，应当提交下列文件：

（一）年检申请报告；

（二）年度业务报告；

（三）经注册会计师审计的财务会计报表。

地方证管办（ *** ）应当自收到前款所列文件之日起二十个工作日内对年检申请提出审核意见；审核同意的，上报中国 *** 审批。

证券、期货投资咨询机构逾期未提交年检报告或者经审核未通过年检的，不得继续从事证券、期货投资咨询业务。

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