期货董监高任职资格_期货高管任职资格

ipo董监高要考试吗

截止2022年12月26日，ipo董监高不要考试。

根据财联社新闻查询，今年2月1日起取消银行业保险业董事、监事、高管的任职资格考试。

董监高，上市公司董事、监事和高级管理人员的简称。

董监高法律责任

法律主观：

公司董监高的任职资格包括，个人所负数额较大的债务到期未清偿的人不能担任董监高。根据相关法律规定，董监高不得接受他人与公司交易的佣金归为己有。

董监高任职资格条件

《公司法》第 146 条规定:“有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员

(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力;

(二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚,执行期满未逾五年,或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年:

(三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;

(四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;

(五)个人所负数额较大的债务到期未清偿。

公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。

董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条之一款所列情形的，公司应当解除其职务。”

《公司法》147 条规定:“董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。

董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。”

《首次公开发行股票并上市管理办法》第 23 条规定，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形;(一)被中国 *** 采取证券市场禁入措施尚在禁入期的:

(二)最近36个月内受到中国 *** 行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责;

(三)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国 *** 立案调查，尚未有明确结论意见。

证券市场禁入是否可以担任商品期货交易所的董监高，或者从业人员呢？

第十二条 中国 *** 依法宣布个人或者单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者的，可以参照本规定执行。（期货市场单独规定，未宣布期货市场禁入的视为可以在期货市场从业；若宣布了期货市场禁入，具体规定可以比照证券市场禁入的规定执行）

公司上市董监高考试及格分

60分

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我想说~









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上市公司董监高要经历哪些培训？



深圳他山咨询

2021-01-20 22:50

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“培训”

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【董监高培训指引】

有关董监高培训要求，不得不提 *** 2005年发布的 《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关实施细则《上市公司董事长、总经理培训实施细则》、《上市公司董事、监事培训实施细则》、《上市公司独立董事培训实施细则》、《上市公司财务总监培训实施细则》、《上市公司董事会秘书培训实施细则》（统称“董监高培训指引”），可以说，我们目前使用的有关董监高培训方面的很多规则也是由它们衍生出来的。



需要注意的是， *** 2020年10月30日发布《关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定》（ *** 公告[2020]66号）， 董监高培训指引自此废止。

作为延续多年的培训方面的监管制度，在现行有效的其他规则中，我们其实也还能看到董监高培训指引的影子（后面也会提到），因此小编带大家了解下董监高培训指引设置的那些要求。

上市公司董监高的培训工作，按照组织方划分可以分为两方面，一是 *** （含其派出机构）、深交所等组织实施的外部培训，二是上市公司自行组织实施的内部培训。

董监高培训指引涉及的培训均属于外部培训。根据其要求，上市公司 董事长、董事、监事、独立董事、总经理、财务总监、董事会秘书等董监高在任职期间，必须接受中国 *** 组织的持续教育培训，并取得培训合格证书。

“中国 *** 组织”指的是培训工作由中国 *** 上市公司监管部统一进行指导、协调，中国 *** 上市公司监管部、派出机构、证券交易所分工合作，分层次组织实施。

拟上市公司董监高考试免试条件

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》第十六条、第二十二条及第二十三条的规定：

1、发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中 *** 。

2、发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任。

3、发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形：被中国 *** 采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；最近36个月内受到中国 *** 行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责；因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国 *** 立案调查，尚未有明确结论意见。

根据《公司法》之一百四十六条的规定，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：

1、无民事行为能力或者限制民事行为能力；

2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；

3、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未满三年；

4、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；

5、个人所负数额较大的债务到期未清偿。

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