日本期货市场管理办法_日本期货市场交易品种

期货交易所管理办法

现有的三个商品期货交易所都是会员制、全员结算，没有分级结算一说。

新设立的金融期货交易所也是会员制，但实行分级结算，主要是为了避免风险过度集中，因为金融期货的风险远大于商品期货。

期货交易所管理办法(2017修改)

之一章　总则之一条　为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。第二条　本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。第三条　本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。第四条　经中国证券监督管理委员会(以下简称中国 *** )批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。

公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。第五条　中国 *** 依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。第二章　设立、变更与终止第六条　设立期货交易所，由中国 *** 审批。未经国务院或者中国 *** 批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。第七条　经中国 *** 批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。第八条　期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：

(一)制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；

(二)发布市场信息；

(三)监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；

(四)查处违规行为。第九条　申请设立期货交易所，应当向中国 *** 提交下列文件和材料：

(一)申请书；

(二)章程和交易规则草案；

(三)期货交易所的经营计划；

(四)拟加入会员或者股东名单；

(五)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；

(六)拟任用高级管理人员的名单及简历；

(七)场地、设备、资金证明文件及情况说明；

(八)中国 *** 规定的其他文件、材料。第十条　期货交易所章程应当载明下列事项：

(一)设立目的和职责；

(二)名称、住所和营业场所；

(三)注册资本及其构成；

(四)营业期限；

(五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则；

(六)管理人员的产生、任免及其职责；

(七)基本业务制度；

(八)风险准备金管理制度；

(九)财务会计、内部控制制度；

(十)变更、终止的条件、程序及清算办法；

(十一)章程修改程序；

(十二)需要在章程中规定的其他事项。第十一条　除本办法第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项：

(一)会员资格及其管理办法；

(二)会员的权利和义务；

(三)对会员的纪律处分。第十二条　期货交易所交易规则应当载明下列事项：

(一)期货交易、结算和交割制度；

(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序；

(三)保证金的管理和使用制度；

(四)期货交易信息的发布办法；

(五)违规、违约行为及其处理办法；

(六)交易纠纷的处理方式；

(七)需要在交易规则中载明的其他事项。

公司制期货交易所还应当在交易规则中载明本办法第十一条规定的事项。第十三条　期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向中国 *** 报告。第十四条　期货交易所的合并、分立或者变更组织形式，应当事前向中国 *** 报告。

期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。

期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。第十五条　期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国 *** 。第十六条　未经中国 *** 批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。第十七条　期货交易所因下列情形之一解散：

(一)章程规定的营业期限届满；

(二)会员大会或者股东大会决定解散；

(三)中国 *** 决定关闭。

期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的，应当事前向中国 *** 报告。第十八条　期货交易所因合并、分立或者解散而终止的， 由中国 *** 予以公告。

期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当事前向中国 *** 报告。

《期货交易所管理办法》疑问？

第七条　期货经纪公司根据业务需要可以申请设立营业部、分公司以及中国 *** 许可的其他分支机构。

期货经纪公司申请设立营业部，应当具备下列条件：

（一）申请人前一年度没有重大违法违规记录；

（二）拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格；

（三）期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度；

（四）拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施；

（五）中国 *** 根据审慎监管原则要求的其他条件。

期货经纪公司分公司等其他分支机构的管理办法，由中国 *** 另行规定。

引自《期货经纪公司管理办法》，你看一下整个管理办法吧，希望对你有用！

证券期货市场统计管理办法

之一章　总则之一条　为了规范证券期货市场统计行为，发挥统计在反映证券期货市场基础信息和动态状况、加强证券期货市场监管中的作用，根据《中华人民共和国统计法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《期货交易管理条例》、《证券公司监督管理条例》和《中华人民共和国统计法实施细则》等法律、行政法规，制定本办法。第二条　证券期货市场统计的基本任务是对证券期货市场发展情况进行统计调查、统计分析，提供证券期货市场统计资料和统计咨询意见，实行统计监督。第三条　证券期货市场统计调查对象（以下简称统计调查对象）应当如实提供证券期货统计资料，不得虚报、瞒报、拒报、迟报，不得伪造、篡改。

本办法所称的统计调查对象，包括证券公司、证券投资基金管理公司、期货公司及其分支机构，基金托管银行、基金销售机构、合格境外机构投资者托管银行，从事证券期货服务业务的投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所，上市公司、非上市公众公司，证券期货交易所、证券登记结算机构、证券业协会、期货业协会、证券投资者保护基金公司、期货保证金监控中心等市场主体。第四条　中国证券监督管理委员会（以下简称中国 *** ）建立集中统一领导，分业务、分级负责的统计管理体制。

中国 *** 负责全国证券期货市场（以下简称证券期货市场）的统计工作，中国 *** 派出机构负责辖区内的证券期货统计工作。第五条　中国 *** 制定证券期货市场统计标准，发布证券期货市场统计资料或者可能影响证券期货市场稳定运行的其他统计资料。第六条　统计资料的管理、使用和公布，应当遵守国家档案管理制度、保密制度和证券期货监督管理信息公开制度、证券期货市场诚信档案管理制度，保守统计调查对象的商业秘密，维护证券期货市场公开、公平、公正的原则。第二章　统计机构和统计人员第七条　中国 *** 统计部门履行以下职责：

（一）组织证券期货市场统计调查工作，搜集、整理证券期货统计资料，管理、公布、汇编、对外提供证券期货市场统计资料；

（二）对证券期货市场运行、发展、风险等情况进行统计分析，编制证券期货市场统计报表，出具统计报告，提出有关的政策建议；

（三）建立健全证券期货统计制度，制定证券期货市场统计标准，完善证券期货统计指标体系，对统计法律、行政法规、本办法及中国 *** 制定的统计制度的执行情况进行指导和检查监督，对中国 *** 派出机构、统计调查对象的统计工作进行考核评估；

（四）建设并管理证券期货统计信息自动化系统和统计数据库体系；

（五）负责办理与会外单位之间的统计协调工作；

（六）办理中国 *** 派出机构统计调查项目和证券期货市场统计调查项目补充内容的备案；

（七）组织开展证券期货市场统计人员的业务培训。第八条　中国 *** 履行监管职责的其他部门（以下简称中国 *** 其他部门）对其职责范围内的统计调查对象进行统计调查，搜集、整理证券期货统计资料。

中国 *** 其他部门应当配合中国 *** 统计部门的工作。第九条　中国 *** 统计部门建立证券期货市场统计工作联席会议机制，其成员单位包括中国 *** 统计部门、中国 *** 其他部门、证券期货交易所、证券登记结算机构等。

除中国 *** 统计部门之外的其他成员单位按照约定的格式与内容，定期或者不定期地向中国 *** 统计部门报送本单位搜集、整理、管理的证券期货统计资料。证券期货市场统计工作联席会议机制确保成员之间实现信息互联共享，并承担以下职能：

（一）分析评价证券期货统计标准，提出补充、修改的建议；

（二）研究统计工作中遇到的新问题、新情况，加强各单位间的协调、配合；

（三）讨论其他与证券期货统计工作有关的重大事项。第十条　中国 *** 派出机构应当指定或者设立专门处室履行统计职责，其统计职责包括：

（一）配合中国 *** 统计部门完成证券期货市场统计调查任务，搜集、整理、提供辖区内证券期货统计资料；

（二）组织辖区内的证券期货统计调查工作，搜集、整理、管理、公布、对外提供证券期货统计资料；

（三）对辖区内证券期货发展情况进行统计分析，出具统计报告，提出有关政策建议；

（四）对辖区内统计调查对象执行统计法律、行政法规、本办法及中国 *** 制定统计制度的情况进行检查监督。

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