企业参与期货交易业务的风险管理（期货交易风险如何管理）

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本文目录一览：

• 1、股指期货投机交易的风险管理有哪些基本要求
• 2、期货交易所风险管理制度主要有哪些 / 期货
• 3、C17034S 企业参与期货交易业务的风险管理

股指期货投机交易的风险管理有哪些基本要求

你好，所谓投机，是指投资者根据自己对股指期货市场价格变动趋势的预测，通过“在看涨时买进、看跌时卖出”而获利的交易行为。投机者在股指期货交易中承担了套期保值者转移出去的风险，投机交易增强了市场的流动性。投机者在风险管理中应高度重视至少以下五点：

（1）准确预测股指期货价格的变动，把握趋势；

（2）根据自身的风险承受能力确定止损点并严格执行；

（3）对获利目标的期望应适可而止，切忌贪得无厌；

（4）尽可能选择近月合约交易，规避流动性风险；

（5）由于投机机会的稍纵即逝以及市场行情的千变万化，资金管理非常重要。

投机交易对知识、经验以及风险管理能力的要求都较高，因此一般投资者应谨慎行事。

期货交易所风险管理制度主要有哪些 / 期货

期货交易制度有八种，分别如下：1、保证金制度保证金制度是期货交易的特点之一，是指在期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例（通常为5%-10%）缴纳资金，用于结算和保证履约。经中国 *** 批准，交易所可以调整交易保证金，交易所调整保证金的目的在于控制风险。2、涨跌停板制度所谓涨跌停板制度，又称每日价格更 *** 动限制，即指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超过该涨跌停幅度的报价将被视为无效，不能成交。涨跌停板一般是以合约上一交易日的结算价为基准确定的。3、持仓限额制度持仓限额制度是指交易所规定会员或客户可以持有的，按单边计算的某一合约投机头寸的更大数额。实行持仓限额制度的目的在于防范操纵市场价格的行为和防止期货市场风险过于集中于少数投资者。4、大户报告制度大户报告制度是与持仓限额制度紧密相关的又一个防范大户操纵市场价格、控制市场风险的制度。通过实施大户报告制度，可以使交易所对持仓量较大的会员或投资者进行重点监控，了解其持仓动向、意图，对于有效防范市场风险有积极作用。5、交割制度交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期末平仓合约的过程。以标的物所有权转移进行的交割为实物交割，按结算价进行现金差价结算的交割为现金交割。一般来说，商品期货以实物交割为主，金融期货以现金交割为主。6、强行平仓制度强行平仓制度是指当会员、投资者违规时，交易所对有关持仓实行平仓的一种强制措施。强行平仓制度也是交易所控制风险的手段之一。我国期货交易所对强行平仓制度主要规定是当会员结算准备余额小于零，并未能在规定时限内补足的。7、风险准备金制度风险准备金制度是指，为了维护期货市场正常运转提供财务担保和弥补因不可预见风险带来亏损而提取的专项资金的制度。8、信息披露制度信息披露制度是指期货交易所按有关规定定期公布期货交易有关信息的制度。期货交易所公布的信息主要包括在交易所期货交易活动中产生的所有上市品种的期货交易行情、各种期货交易数据统计资料、交易所发布的各种公告信息以及中国 *** 制定披露的其他相关信息。9、当日无负债结算制度期货交易结算是由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度，又称“逐日盯市”。它是　指每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金。期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。

C17034S 企业参与期货交易业务的风险管理

100分答案 题出的太烂

单选题 （共3题，每题10分）

1 . 关于企业防范流动性风险的方式，下列说法错误的是（ ）。

· A.选择主力合约

· B.临近交割月时，移仓展期

· \/ C.扩大交易规模

· D.分散化管理合约

2 . 关于企业防范保证金不足风险的方式，下列说法错误的是（ ）。

· A.制定相应的套期保值财务计划、预案

· \/ B.限制交易规模，分散化管理

· C.建立顺畅的信息通报和资金审批、划转机制

· D.熟悉交易所相关规定、及时关注临时通知

3 . 关于企业防范交割风险的方式，下列说法错误的是（ ）。

· \/ A.建立顺畅的信息通报和资金审批、划转机制

· B.选择合适的市场与品种

· C.如有必要，及时申请套保头寸

· D.熟悉相关品种的交割规则

多选题（共4题，每题 10分）

1 . 基差风险产生的原因有（ ）等。

· \/ A.风险资产与标的合约的不匹配

· \/ B.持有成本因素的变化

· \/ C.期现基差水平未来收敛的状况

· \/ D.期现价格的随机扰动因素

2 . 关于企业面临的风险，下列说法正确的是（ ）。

· \/ A.上游资源类企业可能面临价格下跌的风险

· \/ B.中游加工贸易型企业面临双向风险敞口

· \/ C.下游终端型企业面临成品价格上涨风险

· D.上游资源类企业可能面临价格上涨的风险

· E.下游终端型企业面临成品价格下跌风险

3 . 套期保值的基本原则包括（ ）。

· \/ A.交易方向相反

· \/ B.商品种类相同

· \/ C.商品数量符合实际需求

· \/ D.交货月份相同或相近

4 . 企业建立完善的风险管理体系主要包括（ ）。

· \/ A.决策机构的建立

· \/ B.管理制度的建立

· \/ C.专业团队的建立

· \/ D.信息渠道的建立

判断题（共3题，每题 10分）

1 . 保证金不足且不及时追加，将导致期货头寸被强行平仓。（ ）

\/对 错

2 . 套期保值实际上是用基差风险代替了现货市场的绝对价格波动风险。（ ）

\/对 错

3 . 正确评判企业的保值效果必须实行“双标准”：不但要看企业的经营目标是否因参与了期货套保而得以实现，更重要的是期货是否赢利。（ ）

对 \/ 错

企业参与期货交易业务的风险管理的介绍就聊到这里吧，感谢你花时间阅读本站内容，更多关于期货交易风险如何管理、企业参与期货交易业务的风险管理的信息别忘了在本站进行查找喔。

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