期货交易所交易结算报告（期货交易结算月报）

本篇文章给大家谈谈期货交易所交易结算报告，以及期货交易结算月报对应的知识点，希望对各位有所帮助，股指期货开户，无条件！手续费加1分（+0.01元），交反90%，直接返到期货账户！暂时不开也可以先关注公众号之一交易。不要忘了收藏本站喔。

本文目录一览：

• 1、期货交易的结算体系和制度是什么？
• 2、期货交易所结算有什么作用
• 3、期货市场的交易制度有哪些
• 4、郑州商品交易所手续费、交易时间等交易规则

期货交易的结算体系和制度是什么？

期货市场的组织结构是由交易所、会员、客户逐级构成的，是个分层化的市场结构。只有会员才能

进场交易，交易所必须对会员的资信负责；非会员的客户必须通过会员 *** 进行交易，会员是 *** 交易

的主体，对其所 *** 的交易负全部责任，所以会员必须控制好所有客户的资金风险，如果因客户违约造

成损失而不能履行赔偿责任时，会员必须代为履行赔偿责任并保留追偿的权利。

与期货市场多层次组织结构相对应，结算管理体系也是分层次的。首先是交易所结算机构对会员公

司的结算，这是之一级结算；其次是会员经纪公司对其 *** 的客户进行结算，称为第二级结算。最终，

将逐笔交易风险分级对应到每个市场参与者身上。

一． 期货结算概念

一般地说，期货交易是由交易所的结算部门或独立的结算机构来进行结算的，在交易所内达成的交

易，只有经结算机构进行处理后才算最终达成，也才能得到财务担保，因此期货结算是期货交易最基本

特征之一。

1．期货交易结算概念

结算是指交易所结算机构或结算公司对会员和对客户的交易盈亏进行计算，计算的结果作为收取交

易保证金或追加保证金的依据。因此结算是指对期货交易市场的各个环节进行的清算，既包括了交易所

对会员的结算，同是也包含会员经纪公司对其 *** 客户进行的交易盈亏的计算，其计算结果将被记入客

户的保证金帐户中。

2．期货交易的结算方式

在期货市场中，了结一笔期货交易的方式有三种：对冲平仓、实物交割和现金交割。相应地也有三

种结算方式。

A 对冲平仓：指期货交易最主要的了结方式，期货交易上的绝大多数合约都是通过这一方式进行了

结的。

结算结果：盈或亏=（卖出价-买入价）*合约张数*合约单位-手续费

或=（买入价-卖出价）*合约张数*合约单位-手续费

B 实物交割

在期货交易中，虽然利用实物交割方式平仓了结的交易很少，只占合约总数的1—3%，然而正是由

于期货交易的买卖双方可以进行实物交割，这一做法确保了期货价格真实地反映出所交易商品实际现货

价格，为套期保值者参与期货交易提供了可能。因此，实物交割是非常重要的。

结算结果：卖方将货物提单和销售发票通过交易所结算部门或结算公司交给买方，同时收取全部货

款。

C 现金结算

只是很少量的期货合约到期时采取现金清算而不是实物交割。

二．期货市场的结算体系

1．分级、分层的结算管理体系

A 交易所与会员的结算

B 会员经纪公司与非会员经纪公司的结算

C 经纪公司和其 *** 的客户的结算

2．期货交易结算流程

与结算体系相配套，期货交易的结算流程则分为交易所结算机构与会员的一级结算，会员经纪公司

与客户（或非会员经纪公司）的二级结算。

三．期货交易所的结算

期货交易所的结算机构是期货市场的一个重要组成部分。

它有二种存在方式，即独立的结算所和交易所的结算部。其主要功能是保证期货市场的正常运营和

市场的健全性。交易所结算部是商品期货交易所的附属机构，交易所结算制度的执行机构。它负责结算

所有会员单位的交易帐户，清算每日交易，收取交易保证金（履约保证金）和追加保证金，管理监督交

割和报告交易数据。

期货交易所结算部门的作用：

A 计算期货交易的盈亏

期货交易者的交易完成之后，所有的成交信息都汇总至交易所结算部，结算部在核对的基础上，进

行结算，计算出每个会员的盈亏情况，并反映在会员的保证金帐户中。交易结算实行每日无负债结算制

度，当天的交易结果当天清算完成。

B 充当交易对手，担保交易履约

交易所结算部对所有期货合约交易者起着第三方的作用，即结算部对每一个卖方会员来讲是买方，

而对每一个买方会员来讲是卖方。对于交易所结算部本身来说，它每天的盈亏都是平衡的，这样，交易

者都只与交易所结算部发生业务关系，期货交易的买卖双方不为对方负有财务责任，而只对交易所结算

部负责。

由于期货买卖双方可以不必考虑交易对手是否履约而随意买卖合约，而作为交易对手第三方的交易

所结算机构承担了保证使每笔交易按期履约的全部责任，从而简化了结算手续，促进了交易，提高了交

易效率。

C 管理会员资金，控制市场风险

交易所结算机构管理所有会员的基础保证金、交易保证金，以确保所有期货交易得以履行，保证期

货市场的健全性和财务完整性。各交易所结算机构都实行严格的结算保证金和每日无负债结算制度。交

易所制定了更低保证金标准，会员公司或其客户成交结算一张合约必须向交易所结算机构交纳更低保证

金。同时，为了保证会员经纪公司的利益，经纪公司向其客户征收的保证金一般要高于交易所对会员收

取的保证金水平。这样，有了一系列严格的制度和程序，保证了期货市场的正常运转，防止造成巨额亏

空和清算的混乱。

我国的期货市场在经历了几次大的风波事件之后，各交易所都意识到加强结算制度和管理监控力度

是控制期货交易风险的关键。

D 监管期货交易的实物交割

交易所一般不负责实际商品交割的全过程，而只是为需要交割现货的买卖双方制定交割细则，负责

相应的帐目往来划转，在期货交易中，所有合约都必须通过对冲或进行实物交割来平仓了结。

期货交易所结算有什么作用

期货交易所的结算机构是期货市场的一个重要组成部分。它有二种存在方式，即独立的结算所和交易所的结算部。其主要功能是保证期货市场的正常运营和市场的健全性。交易所结算部是商品期货交易所的附属机构，交易所结算制度的执行机构。它负责结算所有会员单位的交易帐户，清算每日交易，收取交易保证金(履约保证金)和追加保证金，管理监督交割和报告交易数据。

结算部门作用

1、计算交易的盈亏：期货交易者的交易完成之后，所有的成交信息都汇总至交易所结算部，结算部在核对的基础上，进行结算，计算出每个会员的盈亏情况，并反映在会员的保证金帐户中。交易结算实行每日无负债结算制度，当天的交易结果当天清算完成。

2、担保交易履约：交易所结算部对所有期货合约交易者起着第三方的作用，即结算部对每一个卖方会员来讲是买方，而对每一个买方会员来讲是卖方。对于交易所结算部本身来说，它每天的盈亏都是平衡的，这样，交易者都只与交易所结算部发生业务关系，期货交易的买卖双方不为对方负有财务责任，而只对交易所结算部负责。由于期货买卖双方可以不必考虑交易对手是否履约而随意买卖合约，而作为交易对手第三方的交易所结算机构承担了保证使每笔交易按期履约的全部责任，从而简化了结算手续，促进了交易，提高了交易效率。

3、控制市场风险：交易所结算机构管理所有会员的基础保证金、交易保证金，以确保所有期货交易得以履行，保证期货市场的健全性和财务完整性。各交易所结算机构都实行严格的结算保证金和每日无负债结算制度。交易所制定了更低保证金标准，会员公司或其客户成交结算一张合约必须向交易所结算机构交纳更低保证金。同时，为了保证会员经纪公司的利益，经纪公司向其客户征收的保证金一般要高于交易所对会员收取的保证金水平。这样，有了一系列严格的制度和程序，保证了期货市场的正常运转，防止造成巨额亏空和清算的混乱。我国的期货市场在经历了几次大的风波事件之后，各交易所都意识到加强结算制度和管理监控力度是控制期货交易风险的关键。

温馨提示：

1、以上信息仅供参考，不做任何建议。

2、入市有风险，投资需谨慎。

应答时间：2022-01-12，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。

期货市场的交易制度有哪些

1、保证金制度是期货交易的特点之一，是指在期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例（通常为5%-10%）缴纳资金，用于结算和保证履约。经中国 *** 批准，交易所可以调整交易保证金，交易所调整保证金的目的在于控制风险。

2、期货交易结算是由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度，又称“逐日盯市”。它是指每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金。

期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。

所谓涨跌停板制度，又称每日价格更 *** 动限制，即指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超过该涨跌停幅度的报价将被视为无效，不能成交。涨跌停板一般是以合约上一交易日的结算价为基准确定的。

3、持仓限额制度是指交易所规定会员或客户可以持有的，按单边计算的某一合约投机头寸的更大数额。实行持仓限额制度的目的在于防范操纵市场价格的行为和防止期货市场风险过于集中于少数投资者。

4、大户报告制度是与持仓限额制度紧密相关的又一个防范大户操纵市场价格、控制市场风险的制度。通过实施大户报告制度，可以使交易所对持仓量较大的会员或投资者进行重点监控，了解其持仓动向、意图，对于有效防范市场风险有积极作用。

是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期末平仓合约的过程。以标的物所有权转移进行的交割为实物交割，按结算价进行现金差价结算的交割为现金交割。一般来说，商品期货以实物交割为主，金融期货以现金交割为主。

5、强行平仓制度是指当会员、投资者违规时，交易所对有关持仓实行平仓的一种强制措施。强行平仓制度也是交易所控制风险的手段之一。

我国期货交易所对强行平仓制度主要规定是当会员结算准备余额小于零，并未能在规定时限内补足的。

6、风险准备金制度是指，为了维护期货市场正常运转提供财务担保和弥补因不可预见风险带来亏损而提取的专项资金的制度。

7、信息披露制度是指期货交易所按有关规定定期公布期货交易有关信息的制度。期货交易所公布的信息主要包括在交易所期货交易活动中产生的所有上市品种的期货交易行情、各种期货交易数据统计资料、交易所发布的各种公告信息以及中国 *** 制定披露的其他相关信息。

应答时间：2021-12-01，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。

郑州商品交易所手续费、交易时间等交易规则

;     郑州商品交易所(以下简称郑商所)是经国务院批准成立的我国首家期货市场试点单位、全国四家期货交易所之一，隶属中国证券监督管理委员会垂直管理。

郑商所期货交易手续费：(元/手)

      精对苯二甲酸(PTA)：4元/手

      白砂糖：4元/手

      一号棉：6元/手

      硬麦：2元/手

      强筋小麦：2元/手

      菜籽油：4元/手

交易时间

       *** 竞价：8：55-8：59；交易时间上午9：00-10：15；10：30-11：30下午13：30-15：00

交易规则

      一、郑州商品交易所上市品种包括白糖、棉花、普通小麦、菜籽、菜没、菜粕、早籼稻、PTA、甲醇、玻璃。

      二、交易时间为每周一至周五( 国家法定假日除外)早上9：30——11：30，下午1：30——3：00。

      三、期货合约是指由交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。

      四、期货合约的主要条款包括：合约名称、交易品种、交易单位、报价单位、最小变动价位、每日价格更 *** 动限制、合约交割月份、交易时间、最后交易日、交割日期、交割品级、交割地点、更低交易保证金、交易手续费、交割方式、交易代码。期货合约的附件与期货合约具有同等法律效力。

      五、最小变动价位是指该期货合约的单位价格涨跌变动的最小值。

      六、每日价格更 *** 动限制(又称涨跌停板) 是指期货合约在一个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超过该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

      七、期货合约交割月份是指该合约规定进行实物交割的月份。

      八、最后交易日是指某一期货合约在合约交割月份中进行交易的最后一个交易日。

      九、期货合约的交易单位为“手”， 期货交易必须以“一手”的整数倍进行，不同交易品种每手合约的商品数量，在该品种的期货合约中载明。

      十、期货合约以人民币计价，计价单位为元。

      十一、交易指令的种类：

      (一)限价指令：指执行时必须按限定价格或更好价格成交的指令。

      (二)取消指令：指投资者要求将某一指定指令取消的指令。

      (三)交易所规定的其他指令。

      十二、交易指令当日有效。在指令成交前，投资者可提出变更或撤销指令。

      十三、经纪会员对其 *** 投资者的所有指令，须通过交易所集中撮合交易。

      十四、经纪会员可向投资者收取手续费，代收国家规定应由投资者上缴的税费。

      十五、经纪会员有责任如实向投资者提供本公司的资信和业务情况及信息、咨询等相关服务。

      十六、经纪会员在每日交易闭市后应当为投资者准备交易结算报告。投资者有权按照期货经纪合同约定的时间和方式知悉交易结算报告的内容。

      十七、经纪会员应按投资者的委托进行交易，并为投资者保守交易秘密。

      十八、经纪会员对其名下的期货交易先行承担全部责任，投资者对自己委托的期货交易负全部责任。投资者有向交易所反映委托交易业务中存在问题的权利。

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