美国期货交易员失误（美国期货交易员失误事件）

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本文目录一览：

• 1、操纵美证券市场的北大高材生早在2014年就被调查，为何到现在才被全球通缉？
• 2、一期货交易员上班亏掉公司半个亿，岳父3天就给还清，这到底啥来头？
• 3、请问一下各位，前一段时间，是高盛由于期货交易员的交易，濒临破产吗

操纵美证券市场的北大高材生早在2014年就被调查，为何到现在才被全球通缉？

这种现象在证券行业非常常见，所以当时毛煜春被调查后就回国了。之所以现在被全球通缉是因为现在针对这块监管得比之前更严格了，也算是一种“秋后算账”的做法。

这个事情的起因是因为美国司法部和商品期货委员会的一份处罚决定，老牌华尔街量化交易投行Tower Research Capital同意以创纪录的67,493,849美元支付罚金和受害者补偿以和解前职员虚假挂单扰乱期货市场的指控。

在美国司法部的声明中，涉事的三名交易员通过数千次虚假挂单的手法干扰了标普500指数期货、纳斯达克100指数期货和道琼斯指数期货电子合约的交易并从中获利。除了仍被通缉的Bruce Mao外，另外两名印度裔交易员Kamaldeep Gandhi和Krishna Mohan已经分别就欺诈和虚假挂单与检察官达成了认罪协议，将于明年二月中上旬宣判。

这份处罚让很多人都感到吃惊，毕竟这个处罚金额真的不算是少了，但是更多人的关注点在与被法院通缉的Bruce Mao。而且经过多方面的对比后，大家发现这个Bruce Mao正是国内量化对冲基金安诚数盈的首席投资官及合伙人毛煜春。

天眼查的数据表明毛煜春是一名毕业于北京大学化学系的学生，后来在美国密歇根大学读金融工程硕士。并且曾经在高频交易公司Jump Trading和Tower Research任职，并且是Tower Research之一个交易标普电子期货合约小组的负责人。毛煜春曾是“标准普尔指数期货交易量更大的个人交易员”。并且曾经带领自己的团队总交易量达到了2800万单，占了此款期货产品全年总交易量的10%，由此可见毛煜春实力方面也是非常强悍的。

当时的芝加哥交易所很早就对毛煜春和Tower Research Capital进行了相关的调查，后来三名涉及此事的交易员离开了公司，毛煜春也回到了中国创立了安诚数盈，并担任其董事长。

很多人可能就会纳闷为什么早就对毛煜春展开了调查，为什么到了现在才对其进行处罚。之所以出现这种情况，是因为这种现象是非常常见的，尤其是在一些股市、证券、国债、汇市和期货市场是非常常见的现象，后来越来越泛滥，甚至交易员们已经公开谈论虚假挂单的事情了。

鉴于此种现象，监管机构也不得不正视这个问题，从而对一些涉及到虚假挂单的案件进行相关的处罚，尤其是针对某个时间段的案件进行着重处罚，毛煜春涉及的案件刚好就在这个时间，所以就被全球通缉了。

一期货交易员上班亏掉公司半个亿，岳父3天就给还清，这到底啥来头？

A股上市公司金字火腿的一名期货交易员亏损五千多万，作为自然人股东的岳父施雄飚仅用3天时间就将欠款还清，网友感叹其家族力量的强大。

一、一个期货交易员主观判断失误，亏掉半个亿。

金字火腿上市公司因期货交易员的失误导致该公司亏损五千多万的新闻大家已经注意到了，公司的判决也和大家不约而同，要求该名期货交易员承担整个公司的所有经济损失。不得不说五千多万对于谁而言，都是一个天文数字，短期内是不可能筹集到这么多钱的，如此一来，势必会背上官司，但是令网友们意外的是，这名期货交易员的身份并不简单。

二、岳父作为其背后更大的股东迅速筹齐所有欠款。

该期货交易员用三天时间还清了公司所有欠款，原因在于他的岳父施雄飚持有公司股份3%以上，通过自筹和向朋友、兄弟借款等方式在短时间内为女婿还清了所有债务。细心的网友还扒出了岳父施雄飚，他的朋友王启辉以及他的弟弟施延军等人的身份，不是公司的总裁就是公司的副总裁，地位之高，让网友们赞叹不已。

三、家族企业实力的雄厚几乎是普通人无法想象的。

不得不说，家族企业的力量是十分强大的，否则根本就经不起类似于这名期货交易员所引起的经济风波。当然我们也并不提倡这样的行为，毕竟从创立公司开始就应该考虑到各个环节可能出现的问题，并积极应对争取以最小的代价创造更大的价值。

结语。

不得不说，这应该是比较厉害的一次“坑爹行为”了吧，但是这次坑的不是亲爹，而是岳父，想必这位期货交易员内心几分庆幸中或许也带着一丝丝的悔恨吧。

请问一下各位，前一段时间，是高盛由于期货交易员的交易，濒临破产吗

5月11日早盘，纽约股市的金融板块出现了不同寻常的下跌，开盘不到一小时，抛售情况越来越严重，华尔街几家主要银行的跌幅创下几日来的新高。据传，全美之一大金融机构摩根大通突然损失了超过几十亿美元。又有传言称，这和一名叫“伦敦鲸”的交易员有关。

接下来的几小时里，事情逐渐浮出水面。摩根大通银行在向美国证券交易委员会提交的季度文件中披露，3月底至今，公司的首席投资办公室在进行信贷信用投资时遭受了20亿美元的巨额亏损。虽然其他的收益在某种程度上会弥补一部分损失，但公司的企业和私人证券投资部门，二季度仍将因此亏损约8亿美元，而之前摩根大通曾预计该部门二季度将盈利2亿美元。

消息一出，纽约股市金融板块加剧下跌。摩根大通股价收盘下跌9.3%至36.96美元。摩根大通的反应也算迅速，不仅是当日紧急召开分析师会议，C EO杰米·戴蒙本人也召开新闻发布会，诚恳道歉并表示此事件是公司的一次“重大失误”，犹如“脸上被扔了鸡蛋”。

戴蒙这么形容自己绝对不为过。“首席投资办公室”是杰米·戴蒙一直引以为豪的部门，它负责“管理整个公司所有主要业务线的日常运营所产生的结构性利息、汇率和某些信用风险”。戴蒙多次宣称这个部门足以对冲结构性风险，并投资于使公司的资产和债务处于更好的组合状态的地方。

而所有的一切，都和一个代号为“伦敦鲸”的交易员有关。

这位叫布鲁诺·埃克西尔的交易员在圈内早就知名。他任职于摩根大通的首席投资部门，每年都为摩根大通赚取约1亿美元。今年，他为摩根大通建立了巨额的信用违约掉期(C D S)头寸，在3月底之前空翻多卖出，押注美国经济的持续改善将推升企业债的价值。由于他撬动了规模高达数万亿美元的债券市场，为自己赢得了“伦敦鲸”的称号。

但是，树大招风，多家对冲基金和其他市场参与方获悉后投入了巨额对赌资金买入针对这些公司债券的违约保护。从4月初开始，局势开始朝对埃克西尔不利的方向变化，摩根大通的许多衍生品头寸开始受损，而对赌的对冲基金则获利颇丰。

由于“伦敦鲸”账下的头寸损失越来越大，摩根大通不得不正式告知市场。在最初公布的可能损失8亿美元盈利后，戴蒙承认，损失可能在年底进一步扩大至40亿美元。实际上，在最近几个交易日中，该项交易的损失已经进一步增长了50%至30亿美元。

这30亿并不是之前所说的摩根大通银行在这笔交易中可能损失的30亿美元，而是其将在第二季度盈利的数字，而这一数字已经包含了目前的损失。“摩根大通银行的首席投资部门在过去的三年中净赚了超过50亿美元，”一名华尔街分析师表示，“即使这次损失惊人，但和摩根大通的盈利能力相比，仍然是可以承受的。”

针对已经出现的20亿美元投资损失，摩根大通银行目前正在采取相应的措施以避免损失进一步扩大。但这一努力目前看来似乎异常艰难。摩根大通面临两难选择，一种策略是缓慢减仓，并在较长的时间段内逐步接受小额损失，最终完全清空仓位。另一种策略是“长痛不如短痛”，立即清仓结束这笔交易。之一种做法的风险是在逐步减仓的过程中，市场可能再度向着对摩根大通银行不利的方向运行，从而使得最终总的损失更大。而第二种做法的风险将是摩根大通银行短期内不得不接受巨额损失的事实，从而使得财报十分难看，也可能间接对其运营产生负面影响。

目前摩根大通银行总共持有面值约1000亿美元的跟踪公司债券的指数衍生品。据知情人士称，其负责该笔交易的首席投资部门对该指数的仓位主要以多头为主，因此，一旦市场对这些衍生品标的物的信用状况感到担忧，那么指数将朝着对摩根大通不利的方向运行，从而使得该笔交易的损失扩大。

而摩根大通将面临的另一个严峻问题是，其所持的该笔交易占全部交易金额的比例过大，这使得摩根大通银行对该笔大额交易的操作会使情况进一步恶化。根据洲际交易所公布的数据显示，所有该交易的未平仓合约总额为7850亿美元，已占到了摩根大通的1000亿美元其中的12.7%。

“摩根大通的交易规模过大”T F M arket的信用衍生品交易员皮特说，“一旦他们的交易活动大到可以影响市场，他们就应该停止并且退出了。”

华尔街虽下调大摩盈利预期仍对金融监管说“不”

评级公司首先做出了预期回应。惠誉评级公司发表声明，不仅下调摩根大通的长期债券评级，还将其列为负面观察名单，理由正是声誉受损可能带来风险以及内部风险管理的种种弊端。惠誉说，目前导致亏损的风险敞口依然存在，且摩根大通的风险偏好、风险管理机制和风险监控机制都很成问题，这些势必影响其日后的盈利能力，值得长期关注和评估。

标准普尔公司宣布维持对摩根大通的信用评级，但将其前景展望从“稳定”调为“负面”。

另外，部分证券机构也下调了对大摩的展望。“伦敦鲸”事件公布没多久，野村证券便下调了摩根大通的股价预期，并将其2012年每股收益从之前预测的4.75美元下调至4.32美元。该机构认为，对摩根大通来说，资本损失并不是主要问题，真正有害的是声誉受损。

“即使受到这一损失，我相信摩根大通银行依然是更具盈利能力的金融机构之一。”众议员金融服务委员会主席斯班瑟·巴切斯认为，“除非情况和我们所听到的大相径庭，我认为这一损失并不会影响到银行的储户。”

但是，即使盈利损失对大摩来说是可以消化的成本，本次事件确实对摩根大通的声誉造成严重影响。摩根大通一直是金融危机以来更大的受益者，CEO杰米·戴蒙本人作为金融危机中唯一幸存且获利颇丰的银行家，被华尔街引为翘楚。他一向反对严格的金融监管，这一次出事，相当于自己打了自己一巴掌，确实令其蒙羞。

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